年輕夫妻操縱可轉(zhuǎn)債被監(jiān)管處罰。廣東證監(jiān)局日前宣布對(duì)卜鋒、凌珠出具行政處罰決定書。兩人通過操縱可轉(zhuǎn)債獲利4.69萬元，被廣東證監(jiān)局沒收違法所得并處30萬元罰款。
據(jù)悉，卜鋒、凌珠兩人為夫妻，分別出生于1989年、1995年。公告稱，2019年3月14日至2020年2月18日，夫妻二人共同控制并決策使用卜鋒銀河證券賬戶、凌珠銀河證券賬戶、凌珠光大證券賬戶等3個(gè)證券賬戶交易可轉(zhuǎn)債，集中資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣，操縱“橫河轉(zhuǎn)債”“利歐轉(zhuǎn)債”“藍(lán)盾轉(zhuǎn)債”“聯(lián)得轉(zhuǎn)債”等4只可轉(zhuǎn)債價(jià)格。
卜鋒、凌珠夫妻二人先后進(jìn)行了4只可轉(zhuǎn)債的6次價(jià)格操縱。值得注意的是，其買入可轉(zhuǎn)債后賣出的時(shí)間間隔均短于3分鐘。6次操縱均使得對(duì)應(yīng)的可轉(zhuǎn)債價(jià)格抬升，最高的一次導(dǎo)致利歐轉(zhuǎn)債抬升6.06%。通過不同賬戶間的快進(jìn)快出，夫妻二人一共獲利4.69萬元。
在陳述申辯中，卜鋒、凌珠提出三點(diǎn)申辯意見以請(qǐng)求免除或減輕處罰。對(duì)此，廣東證監(jiān)局表示，卜鋒、凌珠的交易并非偶然重合。2019年3月至2020年2月期間，卜鋒、凌珠二人交易重合度較高，有較多的交易品種重合。卜鋒、凌珠的行為擾亂了市場(chǎng)交易秩序，依法應(yīng)予懲治。
近期，A股市場(chǎng)表現(xiàn)較好，可轉(zhuǎn)債的走勢(shì)強(qiáng)勁，中證轉(zhuǎn)債指數(shù)年內(nèi)漲幅約15%，創(chuàng)下近6年新高。
對(duì)于可轉(zhuǎn)債，一位不愿具名的私募人士表示，“投資者對(duì)可轉(zhuǎn)債的投資需要關(guān)注公司的基本面，所屬正股趨勢(shì)和可轉(zhuǎn)債內(nèi)在轉(zhuǎn)股價(jià)值。對(duì)于高轉(zhuǎn)股溢價(jià)率、高換手率的轉(zhuǎn)債應(yīng)及時(shí)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。”(記者 陳燕青)
