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觀察:年內(nèi)監(jiān)管對券商及從業(yè)人員開逾百張罰單,境外業(yè)務(wù)等成新關(guān)注點(diǎn)

來源:證券日報(bào)    發(fā)布時(shí)間:2022-06-13 09:42:30

資料圖片僅供參考

記者據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站不完全梳理,截至6月12日,今年以來證監(jiān)會和地方證監(jiān)局對券商和行業(yè)從業(yè)人員開出的罰單已過百張。從處罰緣由來看,主要涉及券商投行業(yè)務(wù)、資管業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等。值得關(guān)注的是,券商信息技術(shù)問題、場外期權(quán)、境外業(yè)務(wù)等成為今年監(jiān)管的關(guān)注重點(diǎn)。

關(guān)鍵詞: 從業(yè)人員

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