上海證券交易所網(wǎng)站近日發(fā)布關(guān)于對昆藥集團股份有限公司和時任董事會秘書兼副總裁徐朝能予以監(jiān)管關(guān)注的決定(上證公監(jiān)函〔2020〕0044號)。經(jīng)查明，2018年11月2日，昆藥集團股份有限公司(以下簡稱“昆藥集團”，600422.SH)召開股東大會，審議通過《關(guān)于回購公司股份的議案》。
2019年1月31日，公司披露《關(guān)于以集中競價交易方式回購股份的報告書》稱，擬以集中競價交易方式回購公司股份，回購價格為不超過人民幣10.5元/股，實施期限為自股東大會審議通過之日起6個月，回購的股份將予以注銷。擬回購資金總額不低于人民幣5000萬元，不超過人民幣2億元。
2019年5月8日，公司披露《回購實施結(jié)果暨股份變動公告》稱，截至2019年4月30日，公司股份回購計劃實施期限屆滿。公司累計回購股份117.42萬股，占公司總股本的比例為0.154%?；刭徖塾嬛Ц兜馁Y金總額為789.59萬元，占回購計劃金額下限的15.79%，公司未完成回購計劃。
上市公司實施股份回購，對公司股東權(quán)益、公司股票交易都將產(chǎn)生較大影響，股東和市場其他投資者將對此形成相應(yīng)預(yù)期，具有信賴利益。上市公司應(yīng)當(dāng)審慎制定回購股份方案，回購計劃作出后，上市公司應(yīng)當(dāng)誠實守信，嚴格按照公布的計劃實施回購，維護公司股東及投資者的合法權(quán)益，不得隨意變更、終止或者不履行回購計劃。
昆藥集團未按已披露的股份回購方案實施回購，實際執(zhí)行情況與披露的回購計劃差異較大，可能影響投資者及市場預(yù)期。其行為違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第1.4條和《上海證券交易所上市公司回購股份實施細則》第五條、第四十一條、第五十六條等有關(guān)規(guī)定。公司時任董秘兼副總裁徐朝能作為本次股份回購事項的具體負責(zé)人，未能勤勉盡責(zé)，對公司的違規(guī)行為負有責(zé)任，違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第3.1.4條、第3.1.5條、《回購股份實施細則》第六條等有關(guān)規(guī)定及其在《董事(監(jiān)事、高級管理人員)聲明及承諾書》中做出的承諾。
另經(jīng)查明，2018年11月至2019年1月，股份回購相關(guān)規(guī)則處于征求意見及修訂過程中，昆藥集團為等待規(guī)則修訂完成后明確回購股份用途，在2019年1月規(guī)則正式發(fā)布前未實施回購。此外，2019年3月21至2019年4月30日回購期屆滿日，公司股價持續(xù)高于10.5元/股的回購價格上限，該客觀障礙持續(xù)時間共計28個交易日。2020年3月24日，公司披露了新一期回購方案，擬回購金額不低于0.5億元，不超過1億元。2020年6月3日，公司披露回購進展公告，截至2020年5月31日，公司通過集中競價交易方式已累計支付資金0.52億元，超過回購金額下限。據(jù)此，可酌情予以考慮。
鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第17.1條和《上海證券交易所紀律處分和監(jiān)管措施實施辦法》有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所上市公司監(jiān)管一部做出如下監(jiān)管措施決定：對昆藥集團股份有限公司和時任董事會秘書兼副總裁徐朝能予以監(jiān)管關(guān)注。
昆藥集團股份有限公司成立于1951年3月，2000年12月在上海證券交易所上市。2015年4月2日，公司完成了相關(guān)工商變更登記手續(xù),公司名稱正式由“昆明制藥集團股份有限公司”變更為“昆藥集團股份有限公司”。
當(dāng)事人徐朝能2006年10月27日至2015年11月2日和2016年1月11日至今2個時間段內(nèi)擔(dān)任昆藥集團副總裁，2002年11月8日至2006年10月26日和2007年9月20日至2020年3月31日2個時間段內(nèi)擔(dān)任昆藥集團董事會秘書。截止2020年3月31日，徐朝能直接持有昆藥集團106.92萬股。
2019年5月8日，昆藥集團發(fā)布《關(guān)于以集中競價交易方式回購公司股份的進展公告》稱，昆藥集團股份有限公司于2020年3月23日召開九屆二十四次董事會、2020年4月8日召開2020年第三次臨時股東大會審議通過《關(guān)于以集中競價交易方式回購公司股份的議案》，并于2020年4月11日披露了《關(guān)于以集中競價交易方式回購公司股份的回購報告書》。公司擬使用自有資金以集中競價交易的方式回購公司股份，回購股份資金總額不低于人民幣0.5億元，不超過人民幣1億元，回購期限為自公司股東大會審議通過回購股份方案之日起12個月內(nèi)(即2020年4月8日-2021年4月7日)。
截至2020年4月30日，公司通過集中競價交易方式已累計回購股份數(shù)量為359萬股，占公司總股本的比例為0.47%，購買的最高價為10.67元/股、最低價為9.47元/股，支付的資金總額為3697.08萬元(不含印花稅、傭金等交易費用)。上述回購符合法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定和公司回購股份方案的要求。
6月3日，昆藥集團再次發(fā)布《關(guān)于以集中競價交易方式回購公司股份的進展公告》稱，2020年5月，公司通過集中競價交易方式已累計回購股份148.0046萬股，占公司總股本的比例為0.19%，購買的最高價為9.97元/股、最低價為9.71元/股，支付的資金總額為1455.87萬元(不含印花稅、傭金等交易費用)。截至2020年5月31日，公司通過集中競價交易方式已累計回購股份數(shù)量為507.0046萬股，占公司總股本的比例為0.67%，購買的最高價為10.67元/股、最低價為9.47元/股，支付的資金總額為5152.95萬元(不含印花稅、傭金等交易費用)。上述回購符合法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定和公司回購股份方案的要求。
《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第1.4條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實際控制人、收購人、重大資產(chǎn)重組交易對方等機構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦人及其保薦代表人、證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件、本規(guī)則及本所其他規(guī)定。
《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第3.1.4條規(guī)定：董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)，并在《董事(監(jiān)事、高級管理人員)聲明及承諾書》中作出承諾：
(一)遵守并促使本公司遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章等，履行忠實義務(wù)和勤勉義務(wù);
(二)遵守并促使本公司遵守本規(guī)則及本所其他規(guī)定，接受本所監(jiān)管;
(三)遵守并促使本公司遵守《公司章程》;
(四)本所認為應(yīng)當(dāng)履行的其他職責(zé)和應(yīng)當(dāng)作出的其他承諾。
監(jiān)事還應(yīng)當(dāng)承諾監(jiān)督董事和高級管理人員遵守其承諾。
高級管理人員還應(yīng)當(dāng)承諾，及時向董事會報告公司經(jīng)營或者財務(wù)等方面出現(xiàn)的可能對公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的事項。
《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第3.1.5條規(guī)定：董事每屆任期不得超過3年，任期屆滿可連選連任。董事由股東大會選舉和更換，并可在任期屆滿前由股東大會解除其職務(wù)。
董事應(yīng)當(dāng)履行的忠實義務(wù)和勤勉義務(wù)包括以下內(nèi)容：
(一)原則上應(yīng)當(dāng)親自出席董事會會議，以合理的謹慎態(tài)度勤勉行事，并對所議事項發(fā)表明確意見;因故不能親自出席董事會會議的，應(yīng)當(dāng)審慎地選擇受托人;
(二)認真閱讀公司各項商務(wù)、財務(wù)會計報告和公共傳媒有關(guān)公司的重大報道，及時了解并持續(xù)關(guān)注公司業(yè)務(wù)經(jīng)營管理狀況和公司已經(jīng)發(fā)生的或者可能發(fā)生的重大事項及其影響，及時向董事會報告公司經(jīng)營活動中存在的問題，不得以不直接從事經(jīng)營管理或者不知悉有關(guān)問題和情況為由推卸責(zé)任;
(三)《證券法》《公司法》有關(guān)規(guī)定和社會公認的其他忠實義務(wù)和勤勉義務(wù)。
《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第17.1條規(guī)定：本所對本規(guī)則第1.5條監(jiān)管對象實施日常監(jiān)管，具體措施包括：
(一)要求發(fā)行人、公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人或者其董事(會)、監(jiān)事(會)、高級管理人員對有關(guān)問題作出解釋和說明;
(二)要求公司聘請相關(guān)證券服務(wù)機構(gòu)對所存在的問題進行核查并發(fā)表意見;
(三)發(fā)出各種通知和函件等;
(四)約見有關(guān)人員;
(五)暫不受理保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)及相關(guān)人員出具的文件;
(六)向中國證監(jiān)會報告有關(guān)違法違規(guī)行為;
(七)向相關(guān)主管部門出具監(jiān)管建議函;
(八)其他監(jiān)管措施。
公司、相關(guān)信息披露義務(wù)人等機構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)接受并積極配合本所的日常監(jiān)管，在規(guī)定期限內(nèi)如實回答本所問詢，并按要求提交說明，或者披露相應(yīng)的更正或補充公告。
《上海證券交易所上市公司回購股份實施細則》第五條規(guī)定：上市公司董事會應(yīng)當(dāng)充分關(guān)注公司的資金狀況、債務(wù)履行能力和持續(xù)經(jīng)營能力，審慎制定、實施回購股份方案，回購規(guī)模和回購資金等應(yīng)當(dāng)與公司的實際財務(wù)狀況相匹配。
上市公司回購股份，應(yīng)當(dāng)建立規(guī)范有效的內(nèi)部控制制度，制定具體的操作方案，合理發(fā)出回購股份的申報指令，防范發(fā)生內(nèi)幕交易及其他不公平交易行為，不得利用回購股份操縱本公司股價，或者向董事、監(jiān)事、高級管理人員(以下簡稱董監(jiān)高)、控股股東、實際控制人等進行利益輸送。
《上海證券交易所上市公司回購股份實施細則》第六條規(guī)定：上市公司全體董事在回購股份活動中，應(yīng)當(dāng)誠實守信、勤勉盡責(zé)，維護上市公司及其股東和債權(quán)人的合法權(quán)益。
全體董事應(yīng)當(dāng)承諾回購股份不損害上市公司的債務(wù)履行能力和持續(xù)經(jīng)營能力。
《上海證券交易所上市公司回購股份實施細則》第四十一條規(guī)定：上市公司回購股份方案披露后，非因充分正當(dāng)事由不得變更或者終止。
因公司生產(chǎn)經(jīng)營、財務(wù)狀況、外部客觀情況發(fā)生重大變化等原因，確需變更或者終止的，應(yīng)當(dāng)及時披露擬變更或者終止的原因、變更的事項內(nèi)容，說明變更或者終止的合理性、必要性和可行性，以及可能對公司債務(wù)履行能力、持續(xù)經(jīng)營能力及股東權(quán)益等產(chǎn)生的影響，并應(yīng)當(dāng)按照公司制定本次回購股份方案的決策程序提交董事會或者股東大會審議。
上市公司回購股份用于注銷的，不得變更為其他用途。
《上海證券交易所上市公司回購股份實施細則》第五十六條規(guī)定：上市公司回購股份違反本細則規(guī)定的，本所將視情節(jié)輕重對上市公司及相關(guān)當(dāng)事人采取監(jiān)管措施或者給予紀律處分。涉嫌違反法律法規(guī)及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的，本所將上報中國證監(jiān)會查處。
以下為原文：
上海證券交易所
上證公監(jiān)函〔2020〕0044號
關(guān)于對昆藥集團股份有限公司和時任董事會秘書兼副總裁徐朝能予以監(jiān)管關(guān)注的決定
當(dāng)事人：昆藥集團股份有限公司，A股證券簡稱：昆藥集團，A股證券代碼：600422;徐朝能，時任昆藥集團股份有限公司董事會秘書兼副總裁。
經(jīng)查明，2018年11月2日，昆藥集團股份有限公司(以下簡稱昆藥集團或公司)召開股東大會，審議通過《關(guān)于回購公司股份的議案》。2019年1月31日，公司披露《關(guān)于以集中競價交易方式回購股份的報告書》稱，擬以集中競價交易方式回購公司股份，回購價格為不超過人民幣10.5元/股，實施期限為自股東大會審議通過之日起6個月，回購的股份將予以注銷。擬回購資金總額不低于人民幣5000萬元，不超過人民幣2億元。2019年5月8日，公司披露《回購實施結(jié)果暨股份變動公告》稱，截至2019年4月30日，公司股份回購計劃實施期限屆滿。公司累計回購股份117.42萬股，占公司總股本的比例為0.154%?；刭徖塾嬛Ц兜馁Y金總額為789.59萬元，占回購計劃金額下限的15.79%，公司未完成回購計劃。
上市公司實施股份回購，對公司股東權(quán)益、公司股票交易都將產(chǎn)生較大影響，股東和市場其他投資者將對此形成相應(yīng)預(yù)期，具有信賴利益。上市公司應(yīng)當(dāng)審慎制定回購股份方案，回購計劃作出后，上市公司應(yīng)當(dāng)誠實守信，嚴格按照公布的計劃實施回購，維護公司股東及投資者的合法權(quán)益，不得隨意變更、終止或者不履行回購計劃。
公司未按已披露的股份回購方案實施回購，實際執(zhí)行情況與披露的回購計劃差異較大，可能影響投資者及市場預(yù)期。其行為違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》(以下簡稱《股票上市規(guī)則》)第1.4條和《上海證券交易所上市公司回購股份實施細則》第五條、第四十一條、第五十六條等有關(guān)規(guī)定。公司時任董秘兼副總裁徐朝能作為本次股份回購事項的具體負責(zé)人，未能勤勉盡責(zé)，對公司的違規(guī)行為負有責(zé)任，違反了《股票上市規(guī)則》第3.1.4條、第3.1.5條、《回購股份實施細則》第六條等有關(guān)規(guī)定及其在《董事(監(jiān)事、高級管理人員)聲明及承諾書》中做出的承諾。
另經(jīng)查明，2018年11月至2019年1月，股份回購相關(guān)規(guī)則處于征求意見及修訂過程中，公司為等待規(guī)則修訂完成后明確回購股份用途，在2019年1月規(guī)則正式發(fā)布前未實施回購。此外，2019年3月21至2019年4月30日回購期屆滿日，公司股價持續(xù)高于10.5元/股的回購價格上限，該客觀障礙持續(xù)時間共計28個交易日。2020年3月24日，公司披露了新一期回購方案，擬回購金額不低于0.5億元，不超過1億元。2020年6月3日，公司披露回購進展公告，截至2020年5月31日，公司通過集中競價交易方式已累計支付資金0.52億元，超過回購金額下限。據(jù)此，可酌情予以考慮。
鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第17.1條和《上海證券交易所紀律處分和監(jiān)管措施實施辦法》有關(guān)規(guī)定，我部做出如下監(jiān)管措施決定：對昆藥集團股份有限公司和時任董事會秘書兼副總裁徐朝能予以監(jiān)管關(guān)注。
公司應(yīng)當(dāng)引以為戒，嚴格遵守法律、法規(guī)和《股票上市規(guī)則》的規(guī)定，規(guī)范運作，審慎履行信息披露義務(wù);董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)履行忠實、勤勉義務(wù)，促使公司規(guī)范運作，并保證公司及時、公平、真實、準(zhǔn)確和完整地披露所有重大信息。
上海證券交易所上市公司監(jiān)管一部
二〇二〇年六月十六日
