證監(jiān)會(huì)日前發(fā)布修訂后的《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》，自7月19日起施行。證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人高莉表示，證監(jiān)會(huì)將依法嚴(yán)厲打擊各類(lèi)資本市場(chǎng)違法違規(guī)行為，把“嚴(yán)”的執(zhí)法主基調(diào)長(zhǎng)期堅(jiān)持下去，為資本市場(chǎng)更好服務(wù)于構(gòu)建新發(fā)展格局提供堅(jiān)強(qiáng)執(zhí)法保障。
統(tǒng)計(jì)顯示，2016年至2020年，證監(jiān)會(huì)共對(duì)298人次的自然人采取市場(chǎng)禁入，采取市場(chǎng)禁入人次數(shù)比前5年(2011年至2015年，共計(jì)禁入123人次)增長(zhǎng)142%。分年限看，3至5年和5至10年兩檔次市場(chǎng)禁入共計(jì)216人次，占比約72%;終身市場(chǎng)禁入82人次，占比約28%。同時(shí)，2016年至2020年期間，內(nèi)幕交易類(lèi)違法市場(chǎng)禁入17人次，市場(chǎng)操縱類(lèi)違法市場(chǎng)禁入26人次，信息披露類(lèi)違法市場(chǎng)禁入191人次，從業(yè)人員違法類(lèi)市場(chǎng)禁入21人次，其他違法類(lèi)案件市場(chǎng)禁入43人次。市場(chǎng)禁入已覆蓋資本市場(chǎng)各主要違法行為類(lèi)型，特別是對(duì)信息披露違法相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行了“逐出市場(chǎng)”的有力打擊，提高了財(cái)務(wù)造假者的違法成本和執(zhí)法震懾作用。
此次修訂的主要內(nèi)容包括三方面：一是進(jìn)一步明確市場(chǎng)禁入類(lèi)型。二是進(jìn)一步明確交易類(lèi)禁入適用規(guī)則。三是進(jìn)一步明確市場(chǎng)禁入對(duì)象和適用情形。高莉介紹，前期證監(jiān)會(huì)已就該規(guī)定向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)，并對(duì)相關(guān)意見(jiàn)進(jìn)行了研究和吸收采納，各方普遍贊成修訂的具體思路、主要制度內(nèi)容。證監(jiān)會(huì)依據(jù)審慎原則，對(duì)交易類(lèi)禁入只設(shè)置了5年期限的上限，確保規(guī)則平穩(wěn)起步。 (記者 鐘國(guó)斌)
