去年6月成立的首批可投新三板的公募基金產(chǎn)品陸續(xù)將滿一周年，平均收益率達26%，多數(shù)產(chǎn)品業(yè)績跑贏基準同期收益。
至今年6月20日，華夏、富國、萬家、招商、匯添富、南方基金等六家公募旗下可投新三板公募基金產(chǎn)品(即新三板基金)的算數(shù)平均收益率為26.49%(不同份額分開統(tǒng)計)，而基金總體最近一年的算數(shù)平均收益率不到20%。具體來看，富國基金成長一年定開混合成立以來的收益率為45.82%，匯添富創(chuàng)新增長一年定開混合A/C的收益率分別為43.23%與42.38%，招商成長精選一年定開混合A/C收益率分別為26.77%與25.76%，華夏成長精選6個月定開混合A/C收益率分別為24.11%與23.48%，南方創(chuàng)新精選一年定開混合A/C收益率分別為13.16%與12.55%，萬家鑫動力月月購一年滾動持有混合收益率為7.64%。
公開資料顯示，首批新三板公募基金產(chǎn)品股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為60%至100%。按照規(guī)定，這些產(chǎn)品參與新三板只能投資精選層公司。在封閉期內(nèi)，產(chǎn)品在精選層的投資比例不超過基金資產(chǎn)凈值的20%，開放期的投資比例將不高于15%，其他持股倉位仍可投向科創(chuàng)板、主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板等其他板塊股票。
今年一季報顯示，至一季度末，表現(xiàn)最好的富國積極成長持有精選層股票公允價值為2.29億元，占其資產(chǎn)凈值比例為11.91%。富國積極成長前十大持股中，新三板的連城數(shù)控與諾思蘭德上榜;其中連城數(shù)控占基金資產(chǎn)凈值比例比3.48%。
另外，一季度末連城數(shù)控也躋身匯添富創(chuàng)新增長的前十大持股，占凈值比例為3.6%。至一季度末，匯添富創(chuàng)新增長持有精選層股票4.39億元，占基金資產(chǎn)凈值的15.6%。一季度末，其余4只新三板基金前十大重倉股中無精選層股票;6只新三板基金持有的精選層股票市值占凈值的平均比例約為7%。
安信證券新三板研究負責人諸海濱認為，公募基金投資精選層，主要擔憂精選層公司調(diào)層、股價波動和流動性風險。他提出，精選層還需提高流動性、降低波動和轉板成功案例來提高機構參與。此外，“轉板上市”尚屬新事物，還未有完成案例，基金總體擔心因素較多。他預計隨著年底首批精選層轉板及新三板持續(xù)改革，當上述不確定因素改善后，或許會有更多公募基金包括同類風險偏好的長期資金逐漸進入這個新興市場。
除上述6只新三板基金外，后來又有工銀瑞信、融通價值、泓德基金、東方證券資管4家公募旗下新三板基金獲批發(fā)行。 (記者 詹鈺葉)
