億緯鋰能6日晚公告稱,公司實(shí)際控制人誤操作導(dǎo)致短線交易。據(jù)同花順數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì),12月1日至7日,短短5個(gè)交易日就有3起誤操作。本年度共有107起誤操作,創(chuàng)5年以來(lái)新高。
7日,億緯鋰能收?qǐng)?bào)54.50元,下跌7.12%。
據(jù)記者統(tǒng)計(jì),今年以來(lái),經(jīng)公告的誤操作事件達(dá)107起。2020年有77起,2019年75起,2018年52起,2017年30起,2016年10起??傮w來(lái)看,誤操作事件近5年來(lái)呈現(xiàn)逐年上升態(tài)勢(shì),且增長(zhǎng)速度十分迅速。這些公司給出的違規(guī)買賣股票的原因大多歸咎于“高管及其家屬操作不慎、對(duì)減持規(guī)定認(rèn)識(shí)不足”。
以本月3起誤操作為例,據(jù)億緯鋰能6日晚公告,公司實(shí)際控制人駱錦紅在執(zhí)行減持計(jì)劃時(shí),因交易軟件刷新延時(shí),界面切換錯(cuò)誤,以致將“賣出”誤操作為“買入”,錯(cuò)誤買入公司股份20000股,占公司總股本的0.001%。上述行為違反了《證券法》《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》相關(guān)規(guī)定,構(gòu)成短線交易。
億緯鋰能公布的處理方式為,根據(jù)本次交易過(guò)程中買入最低價(jià)和賣出最高價(jià)計(jì)算其交易收益,計(jì)算所得11600元。此收益全數(shù)上繳公司。同時(shí),公司實(shí)控人在6個(gè)月內(nèi)不再買賣公司股票,提前終止預(yù)計(jì)減持不超過(guò)1800萬(wàn)股的減持計(jì)劃。
駱駝股份12月4日發(fā)布的公告則更為微妙。其短線交易的操作者并非公司股東,而是公司實(shí)際控制人之女,未在公司擔(dān)任任何職務(wù)。在此次交易之前,其自公司上市以來(lái)也未曾持有及買賣過(guò)公司股票。其進(jìn)行交易的過(guò)程中,以11.27元/股買入2000股股票,并于第二日以11.19元/股賣出相關(guān)股票,虧損160元。
桃李面包12月2日公告稱,公司實(shí)控人曾以29.10元/股的價(jià)格買入股票51300股,并以集中競(jìng)價(jià)交易的方式減持股票14112股,賣出均價(jià)為29.16元/股。本次短線交易所獲得收益經(jīng)計(jì)算為846.72元,目前已全部上繳上市公司。
3起違規(guī)買賣股票事件中,3家公司所稱原因均為誤操作,解決方法均為退回收益并學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)。值得注意的是,并非每起誤操作都可以用“不知”或“手滑”來(lái)蒙混過(guò)關(guān)。此前益生股份的一次誤操作中,當(dāng)事人便收到了山東證監(jiān)局下發(fā)的《行政監(jiān)管措施決定書》,對(duì)其出具警示函,并將此事件記入誠(chéng)信檔案之中。
深圳新里程總經(jīng)理賴戌播認(rèn)為,如果上市公司高管及家屬違規(guī)買賣股票的處罰太輕、代價(jià)太小,便很難從根本上杜絕時(shí)有發(fā)生的“誤操作”現(xiàn)象。某些上市公司大股東頻繁出現(xiàn)技術(shù)性犯規(guī),也可能表明相關(guān)股東認(rèn)為公司股價(jià)高估,逢高兌現(xiàn)的可能性比較大。
不愿署名的業(yè)內(nèi)人士表示,如果懲罰機(jī)制不健全,或者誤操作成本較低,那么相關(guān)人員仍有可能以各種借口進(jìn)行違規(guī)操作。 (記者 鐘國(guó)斌 見(jiàn)習(xí)記者 蘇賢帥)