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從立案到結(jié)案不到16天 ST熱電及相關(guān)責(zé)任方悉數(shù)領(lǐng)罰

來源:證券日報(bào)網(wǎng)     發(fā)布時(shí)間:2022-06-10 09:50:36

本報(bào)記者 李勇

ST熱電(原大連熱電)6月9日晚間發(fā)布公告,稱公司、公司的控股股東大連市熱電集團(tuán)有限公司(以下簡稱:熱電集團(tuán))及相關(guān)責(zé)任人于近日收到大連證監(jiān)局出具的《行政處罰決定書》,因信息披露違法違規(guī),公司及相關(guān)責(zé)任方受到行政被罰。

值得關(guān)注的是,此次收到《行政處罰決定書》,距離正式之日還不到16天。5月24日,ST熱電曾發(fā)布公告,稱公司及公司的控股股東熱電集團(tuán)因涉嫌信息披露違法違規(guī),分別收到證監(jiān)會(huì)的《立案告知書》,被正式立案調(diào)查。

“下達(dá)《行政處罰決定書》意味著審理已終結(jié),正式結(jié)案?!庇胁辉妇呙穆蓭煾嬖V《證券日報(bào)》記者,公司事前經(jīng)自查發(fā)現(xiàn)存在資金占用,相關(guān)問題也比較清晰,因此,調(diào)查審理的過程也比較快。

據(jù)公告,經(jīng)查明,大連熱電與熱電集團(tuán)存在較為頻繁的關(guān)聯(lián)交易和資金往來,缺乏獨(dú)立性。大連熱電與熱電集團(tuán)因經(jīng)營業(yè)務(wù)需要經(jīng)常發(fā)生煤炭買賣關(guān)聯(lián)交易。經(jīng)查實(shí),2021年10月末,大連熱電在存煤已經(jīng)滿足冬季供暖期用煤需求情況下,又支付1.6億元為熱電集團(tuán)購煤,實(shí)質(zhì)上形成控股股東非經(jīng)營性資金占用。根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定,大連熱電應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告、披露控股股東非經(jīng)營性資金占用事項(xiàng),但公司并未履行相關(guān)披露義務(wù),違反了《證券法》相關(guān)規(guī)定,構(gòu)成違法行為。熱電集團(tuán)作為大連熱電控股股東,占用大連熱電資金購煤,導(dǎo)致大連熱電信息披露違法違規(guī),構(gòu)成《證券法》中所述的控股股東組織、指使上市公司信息披露違法的行為。大連證監(jiān)局決定對熱電集團(tuán)和熱電集團(tuán)時(shí)任副總經(jīng)理李俊修分別處以100萬元和20萬元的罰款;對ST熱電及ST熱電時(shí)任董事長邵陽、時(shí)任總經(jīng)理王杰、時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)李林和時(shí)任董事會(huì)秘書沈軍給予警告,并分別處以50萬元、40萬元、20萬元和20萬元的罰款。

《行政處罰決定書》還顯示,在收到《行政處罰事先告知書》后,相關(guān)當(dāng)事人并未提出陳述、申辯意見,也未要求聽證。ST熱電還在公告中稱,上述行政處罰不觸及《上海證券交易所股票上市規(guī)則》的重大違法強(qiáng)制退市情形。

而此前,就公司存在的資金占用等問題,上海證券交易所也已經(jīng)在5月23日對ST熱電及相關(guān)責(zé)任方給予通報(bào)批評的紀(jì)律處分。

“交易所的紀(jì)律處分和監(jiān)管部門的行政處罰都已經(jīng)完成,控股股東資金占用給公司帶來的影響也在逐漸消除?!庇胁辉妇呙氖袌鋈耸空J(rèn)為,公司已披露被實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示相關(guān)事項(xiàng)的進(jìn)展公告,不僅被占用的款項(xiàng)早已歸還,公司也已采取有效措施,并結(jié)合實(shí)際情況,完善落實(shí)各項(xiàng)制度,以杜絕類似問題發(fā)生,說明就資金占用相關(guān)問題的整改也已經(jīng)進(jìn)入到尾聲。

記者注意到,因控股股東資金占用導(dǎo)致2021年度內(nèi)控報(bào)告被出具否定意見,ST熱電不僅被處以其他風(fēng)險(xiǎn)警示,前期籌劃的與恒力石化旗下康輝新材所進(jìn)行的重組也因此而終止。對于該次重組,大連熱電當(dāng)時(shí)在重組終止公告中稱該次交易符合大連市委市政府產(chǎn)業(yè)布局戰(zhàn)略,對當(dāng)?shù)匕l(fā)展新材料產(chǎn)業(yè)具有重大意義。但因存在的資金占用相關(guān)情形可能導(dǎo)致交易存在一定不確定性,相關(guān)方最終決定終止該次交易。大連熱電當(dāng)時(shí)還承諾,根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》及相關(guān)業(yè)務(wù)指引的要求,自該公告發(fā)布之日起至少1個(gè)月內(nèi)不再籌劃重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)。

公開交易信息顯示,在被處以其他風(fēng)險(xiǎn)警示并復(fù)牌后,ST熱電股票曾連續(xù)下跌,但在5月10日觸及今年低點(diǎn)后,又走出一波快速上漲行情,截至6月9日收盤,ST熱電已經(jīng)連續(xù)三個(gè)交易日漲停,最終報(bào)收于5.36/股。

(編輯 上官夢露)

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