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7月5日晚間，新寧物流發(fā)布公告稱，公司近日收到河南證監(jiān)局下發(fā)的對公司及相關(guān)人員采取出具警示函措施的行政監(jiān)管措施決定書（以下簡稱“警示函”）。
警示函顯示，時任新寧物流董事伍曉慧，2019年4月份至2020年7月份非經(jīng)營性占用公司資金累計1900萬元，違反《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔(dān)保若干問題的通知》（證監(jiān)會公告[2017]16號）第一條第二項的規(guī)定。公司未對該事項履行相應(yīng)的審議程序，亦未在臨時公告、相應(yīng)定期報告中予以披露，違反《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第40號）第二條第一項、第四十八條的規(guī)定。截至2020年12月份，占用資金全部歸還。
根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第40號）第五十九條的規(guī)定，河南證監(jiān)局決定對新寧物流，伍曉慧，時任董事長王雅軍，時任總經(jīng)理譚平江、周博，時任財務(wù)總監(jiān)馬汝柯采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
新寧物流表示，公司收到上述警示函后高度重視，將嚴(yán)格按照河南證監(jiān)局的要求，認(rèn)真總結(jié)積極整改，引以為戒，進(jìn)一步強化規(guī)范運作意識，切實加強對相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的學(xué)習(xí)，提高公司規(guī)范運作水平和信息披露質(zhì)量，保證信息披露的真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平，維護(hù)公司及全體股東的利益，促進(jìn)公司健康、穩(wěn)定、持續(xù)發(fā)展。
清暉智庫創(chuàng)始人宋清輝對《證券日報》記者表示：“新寧物流及相關(guān)工作人員收到河南證監(jiān)局警示函，說明公司在管理方面存在漏洞。這一方面意味著公司未按照審慎經(jīng)營原則，有效控制和防范風(fēng)險，致使出現(xiàn)非經(jīng)營性占用公司資金等問題。另外一方面則損害了公司和中小投資者的利益。一直以來，非經(jīng)營性占用上市公司資金的行為是監(jiān)管關(guān)注的重點。對于資金占用行為，無論是刻意導(dǎo)致還是非主觀誤操作等，都是對投資者合法權(quán)益的損害?！?/p>
值得注意的是，根據(jù)新寧物流公告顯示，自2017年以來，公司已收到5份監(jiān)管部門下發(fā)的警示函，均涉及公司違反《上市公司信息披露管理辦法》相關(guān)規(guī)定。此外，新寧物流因涉嫌信披違規(guī)于2022年12月30日收到中國證監(jiān)會立案告知書。
香頌資本董事沈萌對《證券日報》記者表示：“新寧物流在被河南國資收購后進(jìn)行了深入的清查，對其內(nèi)部存在的各類問題都進(jìn)行了處置，此次收到警示函的相關(guān)人員所做出的違規(guī)行為及相關(guān)事件也都發(fā)生在國資收購前，所以對國資接手后的新寧物流經(jīng)營影響不大。”
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