中原證券近期發(fā)布公告,承認在對“聯(lián)盟17號”和“中京1號”資管產(chǎn)品進行后續(xù)管理的過程中,發(fā)現(xiàn)存在融資人不能按期償還本息的風(fēng)險;此外,在風(fēng)險排查過程中還取得了融資人提供虛假文件的證據(jù)。
中原證券在兩個月前就知曉此事并報案,公安機關(guān)也已于2019年5月4日立案偵查,目前偵查工作正在依法推進。
有業(yè)內(nèi)人士稱,根據(jù)交易所信息披露制度,上市公司理應(yīng)在重大事項發(fā)生兩日內(nèi),通過制定信息披露渠道進行對外披露,而中原證券產(chǎn)品違約或報案都應(yīng)該及時公告,而不是只對資管產(chǎn)品投資人進行公告。
今年5月兩項資管計劃已確認無法兌付
公開資料顯示,“聯(lián)盟17號”和“中京1號” 分別成立于2017年5月7日和2018年2月5日,資產(chǎn)規(guī)模分別為5984萬元和1.82億元,合計2.41億元。這兩個資管產(chǎn)品的底層資產(chǎn)均為通過華鑫信托設(shè)立的“華鑫信托·信源39號集合資金信托計劃”投資于閩興醫(yī)藥對福建醫(yī)科大學(xué)附屬協(xié)和醫(yī)院的應(yīng)收賬款,閩興醫(yī)藥作為融資方承擔(dān)差額補足義務(wù),其實控人夏薛雯提供連帶責(zé)任擔(dān)保。
今年4月中下旬,閩興醫(yī)藥被傳出現(xiàn)流動性危機;5月9日,中原證券在官網(wǎng)發(fā)布“聯(lián)盟17號”和“中京1號”到期無法正常兌付的公告。中國裁判文書網(wǎng)6月11日發(fā)布的一份民事裁定書顯示,應(yīng)國聯(lián)信托申請,江蘇省無錫市中級人民法院已將閩興醫(yī)藥和福建醫(yī)科大學(xué)附屬協(xié)和醫(yī)院3.6億元或查封、扣押其他等值財產(chǎn)。
中原證券在公告中強調(diào),前述資管產(chǎn)品相關(guān)文件中不存在保本保收益條款,公司自有資金也未參與設(shè)立上述資管產(chǎn)品。中原證券朱啟本在接受相關(guān)媒體采訪時表示,公司作為兩項資管計劃的管理人,本著高度負責(zé)的態(tài)度,已采取堅決有力的措施,積極與投資者溝通,最大限度保護投資者利益,預(yù)計該事項對公司的影響有限。
踩雷4家公司股權(quán)質(zhì)押涉訴金額接近10億
除資管計劃踩雷外,中原證券在股權(quán)質(zhì)押業(yè)務(wù)方面也頻頻失利。相關(guān)公告顯示,中原證券目前踩雷4起股權(quán)質(zhì)押,累計訴訟金額9.47億元,涉及本金7.88億元,而涉及的公司分別為神霧集團、新光控股、瑞晨投資和長城影視。
2017年12月,中原證券與神霧集團簽訂股票質(zhì)押式回購協(xié)議,涉及金額2億元;2018年2月,神霧集團所質(zhì)押股票跌破處置線140%,但經(jīng)告知后未采取任何追保措施,也未按期償付利息,已構(gòu)成違約。此案一審判決中原證券勝訴,但神霧集團提起上訴,二審法院尚未開庭。
2017年8月,中原證券與新光控股簽訂股票質(zhì)押式回購協(xié)議,涉及金額2億元;2018年9月,新光控股未能按約定歸還本金100萬元,構(gòu)成違約,且其質(zhì)押的股票在當(dāng)年10月全部被司法凍結(jié)。
2017年11月,中原證券與瑞晨投資簽訂股票質(zhì)押式回購協(xié)議,涉及金額1.88億元,截至協(xié)議規(guī)定的購回交易日期滿,瑞晨投資仍未依約履行購回義務(wù),構(gòu)成違約。此案因瑞晨投資提出管轄權(quán)異議,暫未開庭。
2017年10月,中原證券與長城影視簽訂股票質(zhì)押式回購協(xié)議,涉及金額2億元。2018年8月,長城影視所質(zhì)押股票跌破處置線130%,但經(jīng)通知后未采取任何追保措施,也未按期償付利息,已構(gòu)成違約。
中原證券表示,鑒于部分案件尚未開庭審理或尚未執(zhí)行完畢,暫無法判斷對公司本期利潤或期后利潤的影響。
多項動作及財務(wù)指標(biāo)傳遞缺錢信號
數(shù)據(jù)顯示,中原證券2016至2018年凈利潤分別為7.19億、4.42億和0.66億元。2019年一季度,中原證券實現(xiàn)總營收6.58億元,同比增長46.10%;實現(xiàn)歸母凈利潤1.82元,同比增長78.78%。
不過,中原證券似乎依然很缺錢。截至2019年3月31日,中原證券總負債達到370.92億元,比上年年底的308.80億元增長了21.11%。
在此背景下,中原證券加入了賣房隊伍中。今年6月,中原證券公告出售4套閑置房產(chǎn),賬面凈值合計1915.4萬元,合同金額合計4745.5萬元。與此同時,中原證券還有7套閑置房產(chǎn)通過過河南中原產(chǎn)權(quán)交易有限公司公開掛牌待售。
此外,中原證券還于今年3月和4月發(fā)行了兩次金融債,分別募資20億元、15億元。