據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站消息，天津證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對渤海證券重慶營業(yè)部前任總經(jīng)理代正瓊采取認定為不適當人選措施的決定。
經(jīng)查，渤海證券重慶營業(yè)部前任總經(jīng)理代正瓊在擔任渤海證券重慶營業(yè)部負責人期間，通過渤海證券重慶營業(yè)部前任總經(jīng)理代正瓊實際控制的重慶安譽投資管理有限公司和重慶湘民投資咨詢有限公司從事其他經(jīng)營性活動，并通過上述2家公司向國家工作人員行賄，構(gòu)成單位行賄罪被追究刑事責任。渤海證券重慶營業(yè)部前任總經(jīng)理代正瓊向證券監(jiān)管機構(gòu)隱瞞了上述重大事項。
上述行為違反了《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》(證監(jiān)會第88號令)第四條和第三十七條第一款的規(guī)定。按照《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第五十三條第一項的規(guī)定，天津證監(jiān)局作出如下監(jiān)督管理措施決定：
認定代正瓊(身份證號：510225 ******** 7740)為不適當人選，在認定為不適當人選決定書作出之日起2年內(nèi)不得擔任證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構(gòu)負責人等職務(wù)或?qū)嶋H履行上述職責。
中國網(wǎng)財經(jīng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，裁判文書網(wǎng)于2019年8月30日發(fā)布一份關(guān)于代正瓊重慶安譽投資管理有限公司等單位行賄罪的審刑事判決書，判決書顯示，代正瓊原渤海證券股份有限公司重慶建新東路證券營業(yè)部總經(jīng)理，重慶安譽投資管理有限公司和重慶湘民投資咨詢有限公司實際控制人。
代正瓊控制的重慶湘民投資咨詢有限公司向荊某行賄人民幣70萬元，控制的另一家重慶安譽投資管理有限公司向王某某行賄人民幣100萬元及勞力士手表一塊，向劉某某行賄人民幣165萬元及勞力士手表一塊。重慶市九龍坡區(qū)人民檢察院認為，上述兩家公司為謀取不正當利益，向國家工作人員行賄人民幣335萬元，情節(jié)嚴重。代正瓊系重慶湘民投資咨詢有限公司單位行賄的直接負責的主管人員。
重慶市九龍坡區(qū)人民法院認為，重慶湘民投資咨詢有限公司為謀取不正當利益，采用事前向國家工作人員承諾給予好處的方式，介紹華澳國際信托有限公司與重慶市大足國有資產(chǎn)經(jīng)營管理集團有限公司達成信托融資協(xié)議并收取服務(wù)費，事后送給國家工作人員人民幣70萬元，情節(jié)嚴重，湘民公司的行為已構(gòu)成單位行賄罪，依法應(yīng)予處罰。被告人代正瓊作為湘民公司直接負責的主管人員，應(yīng)以單位行賄罪追究其刑事責任。
重慶安譽投資管理有限公司為謀取不正當利益，采用事前向國家工作人員承諾給予好處的方式，介紹中國國際信托有限公司與重慶園西實業(yè)有限公司達成信托融資協(xié)議并收取服務(wù)費，事后送給國家工作人員財物共計277.95萬元，情節(jié)嚴重，安譽公司的行為已構(gòu)成單位行賄罪，依法應(yīng)予處罰。被告人代正瓊作為安譽公司直接負責的主管人員，應(yīng)以單位行賄罪追究其刑事責任。
最終，代正瓊犯單位行賄罪，判處有期徒刑二年八個月，并處罰金人民幣二十萬元。即自2016年5月20日起至2019年1月6日止。
《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第四條：證券公司董事、監(jiān)事和高管人員應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)章、規(guī)范性文件，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守誠信，勤勉盡責。
《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第三十七條第一款：證券公司任免董事、監(jiān)事和高管人員的，中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)可以對有關(guān)人員進行任職談話。證券公司選任的董事、監(jiān)事和高管人員不符合規(guī)定的條件的，中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)應(yīng)當責令證券公司限期更換人員。
《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第五十三條第一項：有下列情形之一的，相關(guān)派出機構(gòu)應(yīng)當對負有直接責任或領(lǐng)導(dǎo)責任的董事、監(jiān)事和高管人員進行監(jiān)管談話：
(一)證券公司或本人涉嫌違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)定;
(二)證券公司法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患;
(三)證券公司財務(wù)指標不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風險控制指標;
(四)證券公司聘任不具有任職資格的人員擔任董事、監(jiān)事和高管人員或違反本辦法規(guī)定授權(quán)不具備任職資格的人員實際履行上述職務(wù);
(五)違反本辦法第三十六條、第四十四條規(guī)定，未履行公告義務(wù);
(六)董事、監(jiān)事和高管人員不遵守承諾;
(七)違反本辦法第四十三條、第四十五條、第五十條、第五十二條規(guī)定;
(八)自簽署推薦意見之日起1年內(nèi)所推薦的人員被認定為不適當人選或被撤銷任職資格;
(九)所出具的推薦意見存在虛假內(nèi)容;
(十)對公司及其股東、其他董事、監(jiān)事和高管人員的違法違規(guī)行為隱瞞不報;
(十一)未按規(guī)定對離任人員進行離任審計;
(十二)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認定的其他情形。
以下是原文：
關(guān)于對代正瓊采取認定為不適當人選措施的決定
代正瓊：
經(jīng)查，你在擔任渤海證券重慶營業(yè)部負責人期間，通過你實際控制的重慶安譽投資管理有限公司和重慶湘民投資咨詢有限公司從事其他經(jīng)營性活動，并通過上述2家公司向國家工作人員行賄，構(gòu)成單位行賄罪被追究刑事責任。你向證券監(jiān)管機構(gòu)隱瞞了上述重大事項。
上述行為違反了《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》(證監(jiān)會第88號令)第四條和第三十七條第一款的規(guī)定。按照《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第五十三條第一項的規(guī)定，我局作出如下監(jiān)督管理措施決定：
認定代正瓊(身份證號：510225 ******** 7740)為不適當人選，在認定為不適當人選決定書作出之日起2年內(nèi)不得擔任證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構(gòu)負責人等職務(wù)或?qū)嶋H履行上述職責。
如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
天津證監(jiān)局
2020年1月7日
