12月24日，資本邦了解到，新三板企業(yè)鼎欣科技(870840.NQ)于近日發(fā)布了關(guān)于申請(qǐng)公開發(fā)行股票并在北京證券交易所上市輔導(dǎo)驗(yàn)收完成的提示性公告。
公告顯示，根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，同方鼎欣科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”或“鼎欣科技”)于2020年9月18日與申萬宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱“申萬宏源承銷保薦”或“輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)”)簽署了《輔導(dǎo)協(xié)議》。
申萬宏源承銷保薦作為鼎欣科技首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)，于2020年9月18日向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)北京監(jiān)管局報(bào)送了鼎欣科技首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的輔導(dǎo)備案登記材料，并于2020年9月24日獲得北京證監(jiān)局輔導(dǎo)備案登記受理函，于2020年9月18日至2020年11月19日完成了第一期輔導(dǎo)工作。
公司于2021年1月18日披露了《關(guān)于從創(chuàng)業(yè)板變更為在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并在精選層掛牌的輔導(dǎo)備案公告》，擬將首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的計(jì)劃變更為在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并在精選層掛牌的輔導(dǎo)變更申請(qǐng)材料，輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)為申萬宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司。
2021年12月23日，公司收到北京證監(jiān)局下發(fā)的《關(guān)于對(duì)申萬宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司輔導(dǎo)工作的驗(yàn)收工作完成函》，公司在輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)申萬宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司的輔導(dǎo)下已通過北京證監(jiān)局的輔導(dǎo)驗(yàn)收。
需要注意的是，公司公開發(fā)行股票并在北交所上市的申請(qǐng)存在無法通過北交所發(fā)行上市審核或中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)的風(fēng)險(xiǎn)，公司存在因公開發(fā)行失敗而無法在北交所上市的風(fēng)險(xiǎn)。
公開資料顯示，鼎欣科技于2017年3月8日掛牌新三板，是一家信息技術(shù)服務(wù)、軟件開發(fā)服務(wù)及行業(yè)解決議案服務(wù)提供商，屬于軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)。主營(yíng)業(yè)務(wù)是為企業(yè)提供信息技術(shù)研發(fā)與服務(wù)以及為多個(gè)行業(yè)提供軟件產(chǎn)品和信息系統(tǒng)解決方案。
公司2019年度、2020年度經(jīng)審計(jì)的歸屬于掛牌公司股東的凈利潤(rùn)(以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為計(jì)算依據(jù))分別為2992.31萬元、4381.67萬元，加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率(以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為計(jì)算依據(jù))分別為15.50%、18.79%，符合《上市規(guī)則》第2.1.3條規(guī)定的在北交所上市的財(cái)務(wù)條件。
同時(shí)，掛牌公司符合《北京證券交易所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法(試行)》規(guī)定的公開發(fā)行股票條件，且不存在《上市規(guī)則》第2.1.4條規(guī)定的不得在北交所上市情形。(王健凡)
關(guān)鍵詞： 鼎欣科技 公開發(fā)行股票 北京證監(jiān)局 完成函
