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光大證券收上海證監(jiān)局警示函涉及信息披露等問(wèn)題

因收購(gòu)案未及時(shí)信披，光大證券7日晚宣布，上海證監(jiān)局向公司下發(fā)警示函。警示函主要涉及信息披露及債權(quán)受托管理職責(zé)問(wèn)題。光大證券去年走勢(shì)

2022-01-10

禾望電氣收深圳證監(jiān)局警示函股東違規(guī)減持引監(jiān)管

去年的大牛股禾望電氣收到深圳證監(jiān)局警示函。公司股東丁文菁因違反此前承諾，在3個(gè)月內(nèi)累計(jì)減持269 52萬(wàn)股，遭到深圳證監(jiān)局發(fā)函監(jiān)管。記者

2022-01-06

智度股份收監(jiān)管局警示函涉嫌信披違規(guī)

近日，智度股份及其相關(guān)人員收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)廣東監(jiān)管局出具的警示函。廣東證監(jiān)局表示，2019年與2020年智度股份的兩次擔(dān)保事件披露與事實(shí)不符

2022-01-04

寶明科技收深圳證監(jiān)局警示函 2020年盈利預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確

寶明科技23日公告稱，公司收到深圳證監(jiān)局下發(fā)的警示函，其披露的2020年盈利預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確，因此對(duì)公司及其董事長(zhǎng)、時(shí)任總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)出

2021-12-24

因信息披露違規(guī)，ST通葡被吉林證監(jiān)局出具警示函

11月9日晚，ST通葡發(fā)布公告稱，公司于當(dāng)日收到吉林證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書(shū)《關(guān)于對(duì)通化葡萄酒股份有限公司及相關(guān)人員采取出具警示函措施的決定

2021-11-09

ST威能收山東證監(jiān)局警示函累計(jì)違規(guī)提供擔(dān)保11.07億元

10月9日，新三板基礎(chǔ)層公司ST威能(834851)因在2015年9月至2019年4月期間為4家關(guān)聯(lián)企業(yè)累計(jì)違規(guī)提供擔(dān)保11 07億元，以及未及時(shí)就破產(chǎn)重整事

2021-10-09

朗暉化工收全國(guó)股轉(zhuǎn)公司警示函違規(guī)提前使用募集資金

9月24日，新三板創(chuàng)新層公司朗暉化工(873116)因違規(guī)提前使用1100萬(wàn)元募集資金，收到全國(guó)股轉(zhuǎn)公司警示函。朗暉化工2020年12月25日、2021年1月

2021-09-24

寓米網(wǎng)收全國(guó)股轉(zhuǎn)公司警示函未及時(shí)披露公司股權(quán)凍結(jié)信息

新三板基礎(chǔ)層公司寓米網(wǎng)(839538)因未及時(shí)披露公司實(shí)控人所持1266 67萬(wàn)股被司法凍結(jié)，收到全國(guó)股轉(zhuǎn)公司警示函。公告顯示，2020年11月4日、11

2021-09-15

鳳凰電氣被全國(guó)股轉(zhuǎn)公司警示不配合督導(dǎo)工作

8月24日消息，新三板基礎(chǔ)層公司鳳凰電氣(838480)及董事長(zhǎng)鄭洪蛟近日被全國(guó)股轉(zhuǎn)公司警示，原因包括，公司從2018年6月起不再履行信息披露義務(wù)

2021-08-24

ST榮華收到甘肅監(jiān)管局警示函預(yù)告業(yè)績(jī)與實(shí)際業(yè)績(jī)差異大

7月8日，資本邦了解到，A股公司ST榮華(600311 SH)收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)甘肅監(jiān)管局警示函。公司于2021年7月7日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)甘肅監(jiān)管局《關(guān)于對(duì)甘

2021-07-08

中信證券收證監(jiān)局警示函涉營(yíng)業(yè)部員工私募“拼單”違規(guī)

近日，中信證券山東營(yíng)業(yè)部張濤、劉愛(ài)萍、孫春燕和王立平4名從業(yè)人員違規(guī)組織客戶拼單購(gòu)買私募產(chǎn)品，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)山東監(jiān)管局對(duì)上

2021-06-29

丸美股份遭股東違規(guī)減持廣東證監(jiān)局出具警示函

6月2日,廣東證監(jiān)局官網(wǎng)顯示,對(duì)廣東丸美生物技術(shù)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱丸美股份)持股5%以上的股東違規(guī)減持,采取出具警示函措施的決定。廣東

2021-06-04

平潭海洋實(shí)業(yè)收警示函季報(bào)不符合按時(shí)申報(bào)要求

5月31日，資本邦了解到，美股上市公司平潭海洋實(shí)業(yè)(PME US)宣布于5月25日收到納斯達(dá)克的警示函，警示其未按時(shí)向美國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào)截至2021年3

2021-05-31

參投基金引關(guān)注富邦股份頻受監(jiān)管警示函

近日，深交所向富邦股份(300387 SZ)下發(fā)年報(bào)問(wèn)詢函，公司需要就對(duì)富邦高投基金控制與投資、與關(guān)聯(lián)方交易及采購(gòu)、預(yù)付長(zhǎng)期資產(chǎn)購(gòu)置款項(xiàng)增加

2021-05-08

大信會(huì)計(jì)師所收警示函控制測(cè)試執(zhí)行不到位等

日前，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)深圳監(jiān)管局網(wǎng)站公布的《深圳證監(jiān)局關(guān)于對(duì)大信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)及注冊(cè)會(huì)計(jì)師陳菁佩、毛玲玲采取出具

2021-04-14

盛洋科技發(fā)布公告未及時(shí)信披收警示函

近日，盛洋科技(603703 SH)公告稱，因未及時(shí)履行信息披露義務(wù)，公司于2021年4月9日收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)浙江監(jiān)管局出具的《關(guān)于對(duì)浙

2021-04-12

證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)近日披露的《關(guān)于對(duì)國(guó)金證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》顯示，證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)國(guó)金證券作為參仙源參業(yè)股份有限公司(簡(jiǎn)稱

2021-04-08

構(gòu)成短線交易行為美錦能源副總收警示函

中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布的中國(guó)證監(jiān)會(huì)山西監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(shū)(〔2021〕2號(hào))顯示，經(jīng)查，姚鵬于2020年7月31日至今擔(dān)任山西美錦能源股份

2021-04-08

五礦證券保薦信測(cè)標(biāo)準(zhǔn)披露不全面遭證監(jiān)會(huì)下發(fā)警示函

中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日披露的《關(guān)于對(duì)五礦證券有限公司及王文磊、施偉采取出具警示函監(jiān)管措施的決定》顯示，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)海五礦證券及保薦代

2021-04-08

瑞信方正兩保代收警示函保薦魯華泓錦首發(fā)未盡責(zé)

中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日披露的《關(guān)于對(duì)陳萬(wàn)里、趙峰采取出具警示函措施的決定》顯示，經(jīng)查，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)陳萬(wàn)里、趙峰存在以下違規(guī)行為：在擔(dān)

2021-04-08