因收購案未及時信披，光大證券7日晚宣布，上海證監(jiān)局向公司下發(fā)警示函。警示函主要涉及信息披露及債權(quán)受托管理職責問題。光大證券去年走勢不佳，全年重挫近兩成。
警示函共指出五項問題，其中四項問題涉及信息披露方面。其一，上海證監(jiān)局認為光大證券重大合同披露不及時。在2016年4月的一項合同中，光大證券的全資子公司光大資本向招商銀行、華瑞銀行出具了《差額補足函》，所涉及的補足金額合計達到約39.87億元。然而，光大證券三年后才披露。
其二，光大證券被指重大事件進展披露不及時。上面提及的《差額補足函》在2019年6月涉及訴訟糾紛，而光大資本在2020年8月分別就華瑞銀行和招商銀行的訴訟判決結(jié)果向法院上訴。2021年6月，二審終審文書下達，光大證券的上訴請求被駁回，法院決定維持原判。對于這一消息，光大證券同樣沒有及時披露，直到一個月后才進行披露。
其三，公司業(yè)績預告與最終年報之間差異過大，并且沒有事先作出提示，這一舉動違反了相關(guān)規(guī)定。
其四，光大證券在重大交易披露方面存在不完整。其全資子公司光證金控曾收購新鴻基金融集團70%股權(quán)并完成了股份交割。光大證券隱瞞了相關(guān)協(xié)議中約定的其他事項，具體細節(jié)直到2020年11月才進行披露。
除上述四項信息披露方面的不準確、不及時外，上海證監(jiān)局還指出，光大證券在中融新大公司債券受托管理階段存在問題，未對發(fā)行人償債能力的有效性進行全面調(diào)查，對發(fā)行人的風險判斷和債權(quán)投資人權(quán)益保護方面不夠?qū)徤鳌?/p>
實際上，近期遭到監(jiān)管和警示的券商不止光大證券。去年12月29日，證監(jiān)會便公布了9條監(jiān)管措施。其中，中金公司和萬聯(lián)證券均被采取監(jiān)管談話措施，國金證券被出具警示函。(記者 蘇賢帥)
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