中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日披露的《關(guān)于對(duì)五礦證券有限公司及王文磊、施偉采取出具警示函監(jiān)管措施的決定》顯示，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)海五礦證券及保薦代表人王文磊、施偉在保薦深圳信測(cè)標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)服務(wù)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“信測(cè)標(biāo)準(zhǔn)”，300938.SZ)首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市過(guò)程中，在首次提交的保薦工作報(bào)告等材料中，未披露發(fā)行人重要子公司蘇州市信測(cè)標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)服務(wù)有限公司涉嫌行賄的事項(xiàng)。
上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第170號(hào))第五條的規(guī)定。按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十五條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)五礦證券及王文磊、施偉采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，五礦證券成立于2000年8月4日，注冊(cè)資本97.98億元，五礦資本控股有限公司為大股東，持股比例99.76%。五礦資本控股有限公司為五礦資本股份有限公司(“五礦資本”，600390.SH)全資子公司。
五礦資本成立于1999年8月31日，注冊(cè)資本44.98億元，于2001年1月15日在上交所掛牌，截至2020年9月30日，中國(guó)五礦股份有限公司為第一大股東，持股21.17億股，持股比例47.07%。
五礦資本2019年年報(bào)顯示，公司通過(guò)五礦資本控股間接持有五礦證券99.76%股權(quán)。五礦證券作為全牌照業(yè)務(wù)券商，經(jīng)營(yíng)范圍涵蓋證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、證券投資活動(dòng)相關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、融資融券、股票質(zhì)押式回購(gòu)、證券投資基金銷售、代銷金融產(chǎn)品、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦等，私募股權(quán)投資業(yè)務(wù)由五礦證券的私募基金子公司五礦金通開(kāi)展，另類投資業(yè)務(wù)通過(guò)五礦證券的另類子公司五礦金鼎開(kāi)展。
信測(cè)標(biāo)準(zhǔn)成立于2000年7月20日，注冊(cè)資本6510萬(wàn)元，與2021年1月27日在深交所掛牌，截至2021年1月27日，呂杰中為第一大股東，持股1166.19萬(wàn)股，持股比例17.91%。
信測(cè)標(biāo)準(zhǔn)于2021年1月27日在深交所創(chuàng)業(yè)板上市，于2020年8月11日通過(guò)創(chuàng)業(yè)板上市委員會(huì)2020年第14次審議會(huì)議，保薦機(jī)構(gòu)為五礦證券有限公司，保薦代表人為王文磊、施偉，是五礦證券去年保薦成功的首單IPO項(xiàng)目。信測(cè)標(biāo)準(zhǔn)招股書(shū)顯示，蘇州市信測(cè)標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)服務(wù)有限公司為公司全資子公司。
《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第170號(hào))第五條規(guī)定：保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人、其他從事保薦業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，恪守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運(yùn)作、信守承諾、信息披露等義務(wù)。保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人、其他從事保薦業(yè)務(wù)的人員不得通過(guò)從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當(dāng)利益。
《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十五條規(guī)定：保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、保薦業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人及其他保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員違反本辦法，未誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，并對(duì)其采取監(jiān)管談話、重點(diǎn)關(guān)注、責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函、責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員并報(bào)告結(jié)果、對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員給予譴責(zé)等監(jiān)管措施;依法應(yīng)給予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰;情節(jié)嚴(yán)重涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。
以下為原文：
關(guān)于對(duì)五礦證券有限公司及王文磊、施偉采取出具警示函監(jiān)管措施的決定
五礦證券有限公司及王文磊、施偉：
經(jīng)查，我會(huì)發(fā)現(xiàn)你們?cè)诒Ｋ]深圳信測(cè)標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)服務(wù)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱發(fā)行人)首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市過(guò)程中，在首次提交的保薦工作報(bào)告等材料中，未披露發(fā)行人重要子公司蘇州市信測(cè)標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)服務(wù)有限公司涉嫌行賄的事項(xiàng)。
上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第170號(hào))第五條的規(guī)定。按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十五條的規(guī)定，我會(huì)決定對(duì)你們采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向我會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)
2020年12月24日
關(guān)鍵詞： 五礦證券 保薦 信測(cè)標(biāo)準(zhǔn)
