作 者丨雷晨
編 輯丨朱益民、劉巷
圖 源丨視覺中國(000681)
(資料圖片僅供參考)
8月19日晚間，連城數(shù)控（835368.BJ）披露，公司董事長李春安涉內(nèi)幕交易被證監(jiān)會立案調(diào)查！
隨后，公司在回復(fù)北交所問詢函中表示：
李春安涉嫌內(nèi)幕交易標(biāo)的并非本公司股票，也不涉及北交所其他公司股票。
公司還表示，李春安被立案調(diào)查未影響其在公司履職，公司日常經(jīng)營管理由公司高管團隊負責(zé)，生產(chǎn)經(jīng)營工作秩序正常，各項業(yè)務(wù)穩(wěn)步推進，董事長被立案調(diào)查不會對公司生產(chǎn)經(jīng)營、規(guī)范運作、重大事項決策等方面產(chǎn)生重大影響。
圖片來源：連城數(shù)控公告
不過，因董事長被證監(jiān)會立案調(diào)查，所以連城數(shù)控暫不符合向特定對象發(fā)行股票的條件。連城數(shù)控直言，公司正在探討相關(guān)方案以消除前述事項對股票發(fā)行的影響，同時也將根據(jù)后續(xù)處理進展確定股票發(fā)行事項的相關(guān)安排。
21世紀經(jīng)濟報道記者注意到，李春安除了擔(dān)任連城數(shù)控董事長之外，還持有兩家新三板公司以及光伏巨頭隆基綠能（601012.SH）的股份。
截至周五（8月19日）收盤，連城數(shù)控股價跌2.32%報80元/股。
13.6億元定增受阻
連城數(shù)控成立于2007年，是一家光伏與半導(dǎo)體設(shè)備制造商。2020年7月掛牌新三板，2021年作為精選層企業(yè)平移至北交所上市，截至8月19日收盤，公司市值186億元，位居北交所市值第二名。
記者注意到，今年7月15日，連城數(shù)控曾發(fā)布一則定增草案，擬向特定對象發(fā)行股票不超過3900萬股，募集資金13.6億元，發(fā)行對象尚未確定。
連城數(shù)控稱，上述募集資金將主要用于擴產(chǎn)、補充流動資金。
其中，3.06億元用于單晶爐擴產(chǎn)，3.94億元用于光伏電池片和光伏組件設(shè)備項目，1.38億元用于第三代半導(dǎo)體材料碳化硅襯底加工裝備生產(chǎn)項目，1.68億元用于電子級銀粉擴產(chǎn)項目，3.55億元用于補充流動資金。
對于定增目的，連城數(shù)控提到：一是擴大現(xiàn)有晶體硅設(shè)備產(chǎn)能，加大對光伏產(chǎn)業(yè)鏈中電池片和組件制造設(shè)備的投入；二是深入布局光伏核心輔材產(chǎn)業(yè)，減少下游產(chǎn)能周期性波動對業(yè)績的影響；三是把握第三代半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)發(fā)展的新機遇，提升半導(dǎo)體設(shè)備銷售規(guī)模；四是補充流動資金。
對于募投項目進展，連城數(shù)控稱，“公司股票發(fā)行所涉募投項目正根據(jù)實際進度安排正常開展，公司將通過以自有資金、自籌資金先行投入的方式解決募投項目的資金需求，盡可能保障各募投項目建設(shè)進度不受影響。”
不過，從當(dāng)前連城數(shù)控的財務(wù)情況來看，以自有資金完成產(chǎn)能擴張幾無可能。財務(wù)數(shù)據(jù)顯示，截至2022年一季度末，公司賬面貨幣資金為4.02億元，交易性金融資產(chǎn)1.37億元。
據(jù)連城數(shù)控披露，李春安明確表示，如連城數(shù)控生產(chǎn)經(jīng)營存在相關(guān)資金需求，他將以無息借款的方式為公司提供財務(wù)資助。
2022年3月，李春安以355億元財富位列《2022家大業(yè)大酒·胡潤全球富豪榜》第582名。有了李春安的承諾，連城數(shù)控擴產(chǎn)計劃按時完成的可能性大幅提升。
或牽扯光伏巨頭
記者注意到，目前，李春安除了擔(dān)任連城數(shù)控董事長之外，還持有兩家新三板公司隆基電磁（873425.NQ）、隆基儀表（873628.NQ）和上交所上市公司隆基綠能的股份，持股比例分別為17.12%、14.46%、2.11%。
巧合的是，19日晚間，隆基電磁公告稱，公司持股22.78%的實際控制人之一、董事、總經(jīng)理趙能平，因涉嫌證券市場內(nèi)幕交易等行為被證監(jiān)會立案調(diào)查。趙能平還同時持有隆基儀表5.99%股份。
上述企業(yè)名字中均帶有“隆基”字眼，而其中最知名的無疑是隆基綠能。
公開信息顯示，李春安生于1968年10月10日，1986年9月考入蘭州大學(xué)物理系，在那里結(jié)識了一生之友李振國、鐘寶申，三人后來合力把隆基綠能推上了光伏巨頭的寶座，一度被外界稱為“隆基三劍客”。
鐘寶申現(xiàn)任隆基綠能董事長，隆基儀表董事長、隆基電磁董事等職務(wù)，與李春安的資產(chǎn)版圖多有重疊。同時，兩人還是連城數(shù)控共同的實際控制人，合計持有后者35.03%的表決權(quán)。
連城數(shù)控曾在2021年年報中稱，鐘寶申主要主持隆基綠能生產(chǎn)經(jīng)營工作，并不直接參與公司日常經(jīng)營管理。公司向隆基綠能獲取的訂單履行了嚴格的競爭性談判和招投標(biāo)流程，鐘寶申的任職并不直接影響兩家公司的合作關(guān)系。
就連城數(shù)控自身的發(fā)展軌跡來看，其發(fā)展壯大過程中，一度依靠來自隆基綠能的訂單支撐。2021年，公司向隆基綠能銷售占比高達72.42%。
不過，8月20日，有連城數(shù)控相關(guān)人士對記者表示，公司正致力于降低對單一大客戶的依賴，積極開發(fā)新客戶。
值得一提的是，今年5月，公司在回答投資者提問時稱，截至2022年第一季度末，公司在手訂單中非隆基客戶訂單約占80%左右。
另一邊，李春安已將所持隆基綠能大部分股權(quán)轉(zhuǎn)讓給高瓴資本。2020年12月20日，隆基綠能公告，李春安擬向高瓴資本轉(zhuǎn)讓公司約2.263億股股份，轉(zhuǎn)讓價格為70元/股，交易對價總額158.41億元。
李春安減持后，隆基綠能股價在此后的時間里，最高沖至73.53元/股，8月19日收盤價為56.12元/股。
北交所緊盯“關(guān)鍵少數(shù)”
內(nèi)幕交易破壞市場交易的公平原則，損害投資者合法權(quán)益，為新《證券法》所明令禁止。
法律界人士表示，一旦構(gòu)成內(nèi)幕交易，根據(jù)新《證券法》，不僅沒收違法所得，最高還會被處以10倍罰款；沒收違法所得或違法所得不足50萬元的，會被處以50萬元以上500萬元以下罰款。
記者注意到，在連城數(shù)控董事長被證監(jiān)會立案調(diào)查前，北交所市值“一哥”貝特瑞（835185.BJ）董事長也因涉內(nèi)幕交易被證監(jiān)會立案調(diào)查，50億元定增受到波及，不過該董事長仍在換屆選舉中獲連任。
更早之前，北交所公司生物谷（833266.BJ）原實控人因資金占用等問題在5月份被證監(jiān)會立案調(diào)查，成為北交所開市以來首個被立案調(diào)查的公司，此后上市公司易主，訴訟也接踵而至。
實際上，上市公司董事長不僅很大程度上決定著上市公司的走向，也切實影響公司治理與信息披露的質(zhì)量等。同時，若存在資金占用、違規(guī)擔(dān)保、內(nèi)幕交易等違規(guī)事項，則會嚴重損害投資者的利益。
因此，緊盯包括上市公司實際控制人、董監(jiān)高等“關(guān)鍵少數(shù)”，是提升北交所上市公司質(zhì)量的核心。
21世紀經(jīng)濟報道記者獲悉，近期北交所針對上市公司“關(guān)鍵少數(shù)”加強合規(guī)意識與監(jiān)管推出一系列舉措，包括對“關(guān)鍵少數(shù)”開展內(nèi)幕交易防控培訓(xùn)、組織“關(guān)鍵少數(shù)”簽署規(guī)范運作承諾書、在企業(yè)上市日組織“監(jiān)管第一課”等等。
據(jù)了解，北交所后續(xù)還將持續(xù)強化“關(guān)鍵少數(shù)”監(jiān)管，牢牢守住風(fēng)險底線。
一是加強“關(guān)鍵少數(shù)”行為監(jiān)管，特別是公司對外投資、控股股東股權(quán)質(zhì)押、二級市場交易等，防范資金占用、違規(guī)擔(dān)保、內(nèi)幕交易等情形的發(fā)生。
二是重點關(guān)注“家族化”“一人兼多職”的公司，聚焦重大事項決策程序，防范公司內(nèi)部控制失效。
三是加強科技監(jiān)管，在科技監(jiān)管系統(tǒng)中增加“關(guān)鍵少數(shù)”監(jiān)管畫像模塊，提高風(fēng)險發(fā)現(xiàn)能力，及時應(yīng)對和處置。
四是加大對“關(guān)鍵少數(shù)”的嚴重違規(guī)行為的處罰力度，加強與行政監(jiān)管的銜接，觸及立案標(biāo)準的及時移送立案，追究行政或者刑事責(zé)任。
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本期編輯 劉巷 實習(xí)生 吳梓楹
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