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經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng) 記者 黃一帆 4月21日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)*ST紫晶、*ST澤達(dá)送達(dá)《行政處罰決定書(shū)》，認(rèn)定兩公司存在欺詐發(fā)行等重大違法行為，已觸及重大違法退市標(biāo)準(zhǔn)。記者了解到，上交所當(dāng)日啟動(dòng)了重大違法強(qiáng)制退市流程，向兩公司發(fā)出擬終止股票上市事先告知書(shū)，并將在規(guī)定時(shí)間內(nèi)作出終止上市決定。
根據(jù)《行政處罰決定書(shū)》查明的事實(shí)，*ST紫晶、*ST澤達(dá)均實(shí)施了欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假等嚴(yán)重?fù)p害投資者利益行為，極大擾亂了資本市場(chǎng)秩序與行業(yè)生態(tài)。證監(jiān)會(huì)對(duì)公司及“關(guān)鍵少數(shù)”予以嚴(yán)懲，作出行政處罰和市場(chǎng)禁入決定，并統(tǒng)籌推進(jìn)行政、民事、刑事立體追責(zé)。上交所貫徹“零容忍”要求，依規(guī)盡速對(duì)兩公司實(shí)施重大違法強(qiáng)制退市，堅(jiān)決將其從科創(chuàng)板市場(chǎng)清退，并同步作出紀(jì)律處分決定，對(duì)控股股東、董事長(zhǎng)等“首惡”作出公開(kāi)認(rèn)定終身不適合擔(dān)任董監(jiān)高的頂格處理。
同時(shí)，作為*ST紫晶的保薦機(jī)構(gòu)和主承銷商，中信建投(601066)發(fā)布公告稱，擬與其他中介機(jī)構(gòu)共同出資10億元，設(shè)立*ST紫晶事件先行賠付專項(xiàng)基金。
不過(guò)，公司稱，上述金額為初步估算結(jié)果，基金規(guī)模將根據(jù)最終計(jì)算的適格投資者損失賠付金額進(jìn)行調(diào)整。
記者注意到，中信建投在*ST紫晶1.39億元的上市發(fā)行費(fèi)用上，就賺了1.19億元。并且中信建投對(duì)*ST紫晶的承銷保薦傭金率高達(dá)11.63%，而2020年所有IPO項(xiàng)目傭金率均值僅3.19%。
上交所表示，已關(guān)注到*ST紫晶保薦機(jī)構(gòu)擬牽頭設(shè)立先行賠付基金，對(duì)前期因*ST紫晶重大違法行為遭受損失的投資者予以賠付。上海金融法院已經(jīng)收到*ST澤達(dá)普通代表人訴訟起訴材料。中證中小投資者服務(wù)中心發(fā)布公告，表示后續(xù)待條件滿足時(shí)將依法申請(qǐng)參加該案并轉(zhuǎn)換特別代表人訴訟。上交所表示，這兩類機(jī)制都是保護(hù)投資者、震懾違法行為人的重要舉措。
而在同一日中國(guó)證監(jiān)會(huì)官方微信號(hào)證監(jiān)會(huì)發(fā)布公開(kāi)披露的《證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人答記者問(wèn)》中提及，對(duì)于為上市公司提供保薦、承銷服務(wù)的證券公司、出具審計(jì)報(bào)告的或者法律意見(jiàn)書(shū)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)等違規(guī)主體實(shí)施精準(zhǔn)打擊。如果相關(guān)中介機(jī)構(gòu)故意參與造假，情節(jié)惡劣，堅(jiān)決嚴(yán)懲，從重處罰，涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理；如果相關(guān)中介機(jī)構(gòu)主要涉嫌執(zhí)業(yè)未勤勉盡責(zé)的情形，我會(huì)將按照過(guò)責(zé)相當(dāng)?shù)姆ㄖ卫砟睿C合考慮違法程度、案件情況、執(zhí)法效率、賠償投資者損失意愿和能力等因素，依法妥善處理，讓中介機(jī)構(gòu)為其未勤勉盡責(zé)的執(zhí)業(yè)行為付出代價(jià)。
據(jù)上述文章披露，在紫晶存儲(chǔ)案中，證監(jiān)會(huì)對(duì)中信建投證券股份有限公司、容誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、致同會(huì)計(jì)師事務(wù)所、廣東恒益律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)啟動(dòng)了相關(guān)調(diào)查工作，后續(xù)將根據(jù)其在相關(guān)執(zhí)業(yè)行為中的勤勉盡責(zé)情況，結(jié)合其主動(dòng)先行賠付以及申請(qǐng)證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾等情形，依法進(jìn)行下一步處理。
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