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本報記者 桂小筍
8月4日,濟南市中級人民法院發(fā)布公告,就“龍力退”證券虛假陳述責(zé)任糾紛案件開庭審理的相關(guān)信息進行了公告。根據(jù)公告顯示,此案將在9月20日公開開庭審理。
“目前有1628名投資者向公司及相關(guān)責(zé)任方提起了訴訟,法院已啟動代表人訴訟程序,這也是山東首例代表人訴訟案?!贝泶税傅纳虾C鱾惵蓭熓聞?wù)所王智斌律師對《證券日報》記者表示。
2021年1月份,已經(jīng)退市的龍力生物收到了行政處罰。根據(jù)行政處罰決定書及市場禁入決定書顯示,龍力生物2015年年度、2016年半年度、2016年年度報告中財務(wù)報表里銀行存款項目存在虛假記載;龍力生物在2015年年度、2016年半年度、2016年年度、2017年半年度報告中財務(wù)報表相關(guān)會計科目中披露的對外借款存在虛假記載;2016年至2018年,龍力生物未按照規(guī)定履行218600萬元擔(dān)保的臨時信息披露義務(wù),部分擔(dān)保事項也未按照規(guī)定在2015年年度、2016年半年度、2016年年度、2017年半年度、2017年年度、2018年半年度、2018年年度報告中予以披露;自2017年12月份起,龍力生物涉及大量訴訟、仲裁案件,公司未按照規(guī)定及時履行臨時信息披露義務(wù),未及時披露重大訴訟、仲裁;龍力生物擅自改變首次公開發(fā)行股票所募集資金的用途,2015年年度、2016年半年度及2017年半年度《募集資金使用與存放情況專項報告》披露的募集資金專戶余額存在虛假記載。
基于龍力生物的違法事實,證監(jiān)會對龍力生物責(zé)令改正,給予警告并處以60萬元罰款,并對多名相關(guān)責(zé)任人給出了處罰,且有多名責(zé)任人被市場禁入。
“根據(jù)上述違規(guī)事實,我們判斷本案的索賠條件為2016年4月23日至2018年1月12日期間買入龍力生物股票且截至2018年1月12日仍持有該股票,該索賠條件與法院初步認定的權(quán)利區(qū)間范圍一致。”王智斌表示,目前該系列案將按照代表人訴訟程序?qū)徖怼?/p>
據(jù)悉,龍力生物的案件也是首例山東省證券虛假陳述普通代表人訴訟案件。
“普通代表人訴訟是由訴訟代表人代表參加訴訟的原告統(tǒng)一發(fā)起訴訟。該訴訟制度的初衷在于節(jié)約司法資源,與特別代表人訴訟制度不同,普通代表人訴訟奉行‘明示加入’和‘不告不理’的原則,換言之,如果投資者未加入訴訟,那么他將不會被代表,其可自行主張權(quán)利。除了目前已起訴的1628名投資者之外,符合條件的投資者仍可參加訴訟。”王智斌介紹,在代表人訴訟制度中,代表人及其律師的法律責(zé)任在于勤勉盡責(zé)地完成訴訟程序,并且需要對訴訟流程中涉及的重要事項履行向登記原告的告知義務(wù)。
需要注意的是,由于龍力生物此前已經(jīng)退市,而且公司目前處在重整程序中,對此,也有投資者擔(dān)憂最終是否能夠獲得理賠。
“訴訟程序與重整程序之間不存在沖突,重整管理人只能根據(jù)判決情況確認投資者債權(quán)。退市本身并不影響索賠,不過退市會影響公司的償付能力。鑒于龍力生物正在重整,并且龍力生物并不是本案唯一被告,中介機構(gòu)、相關(guān)責(zé)任人也是此案的共同被告,綜合考慮,投資者最終獲得實際賠償?shù)母怕时容^高?!蓖踔潜笳f。
關(guān)鍵詞: 龍力生物