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全球熱訊:可能觸及重大違法強(qiáng)制退市 *ST金洲及多名責(zé)任人將受罰

來源:證券日報網(wǎng)     發(fā)布時間:2022-11-15 19:00:08

本報記者 桂小筍


【資料圖】

11月14日晚間,*ST金洲發(fā)布《關(guān)于公司股票被疊加實施退市風(fēng)險警示公告》。公告顯示,公司于11月11日收到了中國證監(jiān)會下發(fā)的《行政處罰及市場禁入事先告知書》(以下簡稱告知書),根據(jù)告知書查明的涉嫌違法事實,如果公司2019年末、2020年末凈資產(chǎn)經(jīng)追溯調(diào)整后為負(fù),進(jìn)而可能導(dǎo)致2020年末、2021年末連續(xù)兩年凈資產(chǎn)為負(fù)。根據(jù)規(guī)定,公司股票可能觸及重大違法強(qiáng)制退市情形。

11月15日,公司公告稱收到深交所關(guān)注函,要求公司測算前述虛增的利潤總額對2017年至2021年財務(wù)報告的影響等事項。

在11月14日晚間的公告中,*ST金洲表示,“目前,公司正在對告知書涉嫌違法的事實和財務(wù)數(shù)據(jù)予以核實,公司是否對以前年度財務(wù)報表進(jìn)行調(diào)整不以此告知書為依據(jù),最終結(jié)果以中國證監(jiān)會出具的正式?jīng)Q定書為準(zhǔn)。公司將持續(xù)關(guān)注并在收到正式的處罰決定后及時披露相關(guān)信息?!?/p>

透鏡公司創(chuàng)始人況玉清對《證券日報》記者介紹,證監(jiān)會查證公司的違法行為是非常嚴(yán)謹(jǐn)和慎重的,在這種情況下,上市公司自我財務(wù)核實后,和證監(jiān)會查證的數(shù)據(jù)有較大出入的可能性幾乎沒有。

根據(jù)上述告知書可知,*ST金洲的違法行為可以追溯至2015年重大資產(chǎn)重組時,當(dāng)年的重大資產(chǎn)重組文件,未按規(guī)定披露重大資產(chǎn)重組標(biāo)的豐匯租賃的關(guān)聯(lián)交易。

此外,*ST金洲的2017年、2018年年度報告存在虛假記載,2016年至2018年年度報告存在重大遺漏。*ST金洲2017年度虛增營業(yè)收入、利潤總額占當(dāng)期披露營業(yè)收入的9.15%、利潤總額的91.59%;2018年度虛增營業(yè)收入、利潤總額、存貨占當(dāng)期披露營業(yè)收入的0.57%、利潤總額絕對值的1.93%、凈資產(chǎn)的26.90%,*ST金洲2017年、2018年年度報告存在虛假記載。同時,*ST金洲2016年至2018年年度報告未按規(guī)定披露與控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性占用資金的關(guān)聯(lián)交易,存在重大遺漏。

上海明倫律師事務(wù)所王智斌律師對《證券日報》記者介紹,根據(jù)證監(jiān)會認(rèn)定的事實,*ST金洲存在重大資產(chǎn)重組文件信披不實、定期報告財務(wù)造假、未依法披露控股股東資金占用三項違規(guī),“這是虛假陳述的行為,如果投資者因此受到損害,在公司收到正式的處罰決定之后,可以要求公司及相關(guān)責(zé)任人賠償損失。”

根據(jù)*ST金洲和相關(guān)責(zé)任人的違法程度,在告知書中,證監(jiān)會對*ST金洲、豐匯租賃責(zé)令改正,給予警告,并分別處以60萬元罰款;對多名責(zé)任人處以90萬元到5萬元不等的罰款。

此外,朱要文作為*ST金洲實際控制人、時任董事長,組織、參與、實施了2017年和2018年虛增利息收入,2018年虛增存貨、2016年至2018年非經(jīng)營性占用資金等事項,知悉2017年度虛增咨詢服務(wù)收入等事項,在涉案違法活動中起主要作用,涉及金額特別巨大,違法情節(jié)特別嚴(yán)重。證監(jiān)會擬決定,對朱要文采取終身市場禁入措施。

汪洋、崔億棟作為豐匯租賃的高級管理人員,全程參與了*ST金洲收購豐匯租賃的重大資產(chǎn)重組事項,提供存在重大遺漏的財務(wù)信息;在重大資產(chǎn)重組完成后,二人擔(dān)任*ST金洲董事、高級管理人員,并繼續(xù)擔(dān)任豐匯租賃高級管理人員,參與、實施了2017年虛增咨詢服務(wù)收入、2017年虛假債權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓、2017年虛增利息收入、2017年和2018年虛增利息收入。2016年至2018年非經(jīng)營性資金占用等事項,擾亂證券市場秩序,情節(jié)較為嚴(yán)重。證監(jiān)會擬決定,對汪洋、崔億棟采取10年市場禁入措施。

楊彪作為*ST金洲時任財務(wù)總監(jiān),負(fù)責(zé)編制財務(wù)報告,其參與、實施了2018年虛增存貨事項,簽署了存在虛假記載、重大遺漏的2016年至2018年年度報告,違法情節(jié)嚴(yán)重。證監(jiān)會擬決定,對楊彪采取5年市場禁入措施。

(編輯 孫倩)

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