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回購承諾期滿“一股未買” 招商南油及時任董秘被監(jiān)管警示

來源:證券日報?    發(fā)布時間:2023-08-04 06:03:41


【資料圖】

8月3日,上交所下發(fā)《關(guān)于對招商局南京油運股份有限公司及有關(guān)責(zé)任人予以監(jiān)管警示的決定》,因公司回購期滿未實施回購,上交所對招商南油及時任董秘申暉予以監(jiān)管警示。

往前回溯,2022年4月26日,招商南油披露以集中競價交易方式回購股份方案的公告稱,經(jīng)股東大會審議通過,公司擬12個月內(nèi)以自有資金或其他自籌資金回購公司股份予以注銷以減少注冊資本,回購價格不超過2.43元/股,回購金額總額不低于5000萬元且不超過1億元。

回購一年期滿,2023年4月25日,公司披露的股份回購實施結(jié)果顯示,截至公告披露日,公司回購方案規(guī)定的回購實施期限已到期,未實施股份回購。

對于未完成回購的原因,公司方面稱,主要系受國際成品油市場運價大幅上漲的影響,公司股價持續(xù)上漲且長期高于回購價格上限,導(dǎo)致有效回購交易時間較少。

上交所認(rèn)為,上市公司實施股份回購,對公司股東權(quán)益和公司股票交易價格都將產(chǎn)生較大影響,市場和投資者將對此形成相應(yīng)預(yù)期。因此,在披露回購方案時,公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身資金狀況和履行能力,審慎制定、披露合理的回購股份方案,并嚴(yán)格按照公告的回購方案實施回購。但公司未按已公開披露的股份回購方案實施回購,回購實際執(zhí)行情況與披露的回購方案存在差異,影響投資者形成的合理預(yù)期。上述行為違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》和《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第7號——回購股份》的相關(guān)規(guī)定。

對于未按承諾回購股份一事,監(jiān)管認(rèn)定,公司時任董事會秘書申暉作為信息披露事務(wù)的具體負(fù)責(zé)人,未能勤勉盡責(zé),對公司的上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任,違反了《股票上市規(guī)則》及其在《董事(監(jiān)事、高級管理人員)聲明及承諾書》中作出的承諾。

另經(jīng)監(jiān)管查明,自2022年4月26日至回購期屆滿日,招商南油回購期內(nèi)僅前9個交易日盤中股價不超過回購價格上限,可回購時間窗口較短,實施回購確實存在一定客觀障礙,可酌情予以考慮。鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié),根據(jù)《股票上市規(guī)則》和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實施辦法》等有關(guān)規(guī)定,上交所最終對招商南油和申暉予以監(jiān)管警示。

東方財富Choice數(shù)據(jù)顯示,2022年4月26日,招商南油回購報告書披露當(dāng)日,公司股價為1.79元/股?;刭弮r格上限約為股價的1.36倍。公司回購方案通過股東大會后,公司股價震蕩上行,2022年4月27日至2022年5月12日,股價在2.43元/股上下區(qū)間震蕩運行。自2022年5月13日起,公司股價繼續(xù)上漲,完全突破2.43元/股。一年回購期內(nèi),公司股價最高探至6.25元/股。

“回購價格制定是在現(xiàn)價基礎(chǔ)上實行的,不能脫離現(xiàn)價虛高虛低去設(shè)置價格。價格波動確實無法預(yù)期,從監(jiān)管的認(rèn)定來看,也酌情考慮了客觀因素?!闭憬髮W(xué)國際聯(lián)合商學(xué)院數(shù)字經(jīng)濟與金融創(chuàng)新研究中心聯(lián)席主任盤和林在接受《證券日報》記者采訪時表示。

“上市公司制定的回購計劃受資金、股價、窗口期等多種因素影響,確實會存在各種無法履行的情形。一般如果不存在惡意違約、不履行回購義務(wù)的情形,是不會上升到行政處罰的層面。監(jiān)管部門之所以給予公司和相關(guān)責(zé)任人監(jiān)管警示,更多還是考慮到公司沒有按照回購計劃履行回購義務(wù)。”上海明倫律師事務(wù)所王智斌律師告訴記者。

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