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中聯(lián)金儲期貨投資總監(jiān)楊衛(wèi)東違法利益輸送 遭市場禁入5年

來源:中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)    發(fā)布時間:2020-03-12 16:07:21

中國證監(jiān)會網(wǎng)站3月11日公布的中國證監(jiān)會行政處罰決定書(〔2020〕2號)和中國證監(jiān)會市場禁入決定書(〔2020〕2號)顯示,依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的有關(guān)規(guī)定,中國證監(jiān)會對私募基金從業(yè)人員楊衛(wèi)東(時任中聯(lián)金儲(上海)投資管理有限公司(簡稱“中聯(lián)金儲”)期貨投資總監(jiān)及中聯(lián)金儲-國金證券-中聯(lián)金儲先鋒組合1號私募證券投資基金(以下簡稱“先鋒組合1號”)基金經(jīng)理)利益輸送行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。經(jīng)查明,楊衛(wèi)東存在以下違法事實:

先鋒組合1號期貨賬戶于2017年8月2日開立于海證期貨有限公司,中聯(lián)金儲是該基金管理人,楊衛(wèi)東擔(dān)任基金經(jīng)理負(fù)責(zé)交易決策,日盤交易由中聯(lián)金儲交易員負(fù)責(zé)下單,夜盤交易經(jīng)中聯(lián)金儲授權(quán)由楊衛(wèi)東本人下單操作。

“王某才”期貨賬戶于2016年11月23日開立于東航期貨有限責(zé)任公司,王某才與楊衛(wèi)東系同學(xué)關(guān)系,該期貨賬戶資金主要來源于楊衛(wèi)東,且開戶后一直由楊衛(wèi)東實際控制使用,由楊衛(wèi)東決策并使用中聯(lián)金儲辦公電腦或其個人電腦下單。

2016年12月至2018年5月期間,在“bu1809”“ag1809”“zn1809”“zn1810”“zn1812”“zn1904”“sn1809”“sn1901”“cu1812”“cu1902”“au1804”“pb1809”“pb1810”“ni1812”“ni1810”“sm1809”“sr1905”“j1901”“jd1808”“jd1810”“jm1809”“jm1901”等22個合約上,楊衛(wèi)東先控制“王某才”賬戶在日盤正常開倉,隨后在下一交易日夜盤集合競價時段,“王某才”賬戶與“先鋒組合1號”賬戶相互成交獲利,最后“先鋒組合1號”賬戶再平倉了結(jié)。上述期間,“王某才”與“先鋒組合1號”對上述合約相互交易共918手,導(dǎo)致“先鋒組合1號”賬戶虧損114.73萬元。

楊衛(wèi)東的上述行為違反《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號)第二十三條第三項的相關(guān)規(guī)定,構(gòu)成利益輸送違法行為。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度,依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十八條規(guī)定,中國證監(jiān)會決定:對楊衛(wèi)東給予警告并處3萬元罰款。

此外,楊衛(wèi)東所實施的利用期貨交易利益輸送行為,持續(xù)時間長,涉及多個交易場所,導(dǎo)致管理基金財產(chǎn)虧損超百萬元,違法情節(jié)嚴(yán)重,依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十九條、《證券市場禁入規(guī)定》(證監(jiān)會令第115號)第三條第六項、第五條的規(guī)定,中國證監(jiān)會決定:對楊衛(wèi)東采取5年的證券市場禁入措施。自中國證監(jiān)會宣布決定之日起,在禁入期間內(nèi),除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)外,也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。

中聯(lián)金儲(上海)投資管理有限公司成立于2005年7月18日,主要經(jīng)營范圍為投資管理,資產(chǎn)管理,實業(yè)投資,企業(yè)管理,企業(yè)形象策劃,市場營銷策劃,投資咨詢,商務(wù)信息咨詢,法律咨詢(不得從事訴訟、辯護(hù)、代理等法律服務(wù)),黃金飾品、珠寶首飾、工藝美術(shù)品的銷售等。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號)第二十三條規(guī)定:私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù),不得有以下行為:

(一)將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動;

(二)不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn);

(三)利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便,為本人或者投資者以外的人牟取利益,進(jìn)行利益輸送;

(四)侵占、挪用基金財產(chǎn);

(五)泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息,利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動;

(六)從事?lián)p害基金財產(chǎn)和投資者利益的投資活動;

(七)玩忽職守,不按照規(guī)定履行職責(zé);

(八)從事內(nèi)幕交易、操縱交易價格及其他不正當(dāng)交易活動;

(九)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十八條規(guī)定:私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反本辦法第七條、第八條、第十一條、第十四條至第十七條、第二十四條至第二十六條規(guī)定的,以及有本辦法第二十三條第一項至第七項和第九項所列行為之一的,責(zé)令改正,給予警告并處三萬元以下罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,給予警告并處三萬元以下罰款;有本辦法第二十三條第八項行為的,按照《證券法》和《期貨交易管理條例》的有關(guān)規(guī)定處罰;構(gòu)成犯罪的,依法移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十九條規(guī)定:私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員 違反法律法規(guī)和本辦法規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重的,中國證監(jiān)會可以依法對有關(guān)責(zé)任人員采取市場禁入措施。

《證券市場禁入規(guī)定》(證監(jiān)會令第115號)第三條規(guī)定:下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重的,中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度,采取證券市場禁入措施:

(一)發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員,其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;

(二)發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人或者發(fā)行人、上市公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;

(三)證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券從業(yè)人員;

(四)證券公司的控股股東、實際控制人或者證券公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;

(五)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的實際控制人或者證券服務(wù)機(jī)構(gòu)實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;

(六)證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券投資基金從業(yè)人員;

(七)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員。

《證券市場禁入規(guī)定》第五條規(guī)定:違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重的,可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3至5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴(yán)重擾亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的,可以對有關(guān)責(zé)任人員采取5至10年的證券市場禁入措施;有下列情形之一的,可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施:

(一)嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,構(gòu)成犯罪的;

(二)違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,行為特別惡劣,嚴(yán)重擾亂證券市場秩序并造成嚴(yán)重社會影響,或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的;

(三) 組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的;

(四)其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,情節(jié)特別嚴(yán)重的。

以下為原文:

中國證監(jiān)會行政處罰決定書(楊衛(wèi)東)

〔2020〕2號

當(dāng)事人:楊衛(wèi)東,男,1982年6月出生,時任中聯(lián)金儲(上海)投資管理有限公司(以下簡稱中聯(lián)金儲)期貨投資總監(jiān)及中聯(lián)金儲-國金證券-中聯(lián)金儲先鋒組合1號私募證券投資基金(以下簡稱先鋒組合1號)基金經(jīng)理,住址:上海市普陀區(qū)武威東路479弄2號802室。

依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的有關(guān)規(guī)定,我會對私募基金從業(yè)人員楊衛(wèi)東利益輸送行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理,并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利,當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見,也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明,楊衛(wèi)東存在以下違法事實:

一、賬戶控制和使用情況

先鋒組合1號期貨賬戶于2017年8月2日開立于海證期貨有限公司,中聯(lián)金儲是該基金管理人,楊衛(wèi)東擔(dān)任基金經(jīng)理負(fù)責(zé)交易決策,日盤交易由中聯(lián)金儲交易員負(fù)責(zé)下單,夜盤交易經(jīng)中聯(lián)金儲授權(quán)由楊衛(wèi)東本人下單操作。

“王某才”期貨賬戶于2016年11月23日開立于東航期貨有限責(zé)任公司,王某才與楊衛(wèi)東系同學(xué)關(guān)系,該期貨賬戶資金主要來源于楊衛(wèi)東,且開戶后一直由楊衛(wèi)東實際控制使用,由楊衛(wèi)東決策并使用中聯(lián)金儲辦公電腦或其個人電腦下單。

二、賬戶交易情況

2016年12月至2018年5月期間,在“bu1809”“ag1809”“zn1809”“zn1810”“zn1812”“zn1904”“sn1809”“sn1901”“cu1812”“cu1902”“au1804”“pb1809”“pb1810”“ni1812”“ni1810”“sm1809”“sr1905”“j1901”“jd1808”“jd1810”“jm1809”“jm1901”等22個合約上,楊衛(wèi)東先控制“王某才”賬戶在日盤正常開倉,隨后在下一交易日夜盤集合競價時段,“王某才”賬戶與“先鋒組合1號”賬戶相互成交獲利,最后“先鋒組合1號”賬戶再平倉了結(jié)。上述期間,“王某才”與“先鋒組合1號”對上述合約相互交易共918手,導(dǎo)致“先鋒組合1號”賬戶虧損1,147,261.14元。

上述違法事實,有相關(guān)賬戶資料、相關(guān)人員詢問筆錄、情況說明、交易記錄、交易所提供資料等證據(jù)證明,足以認(rèn)定。

楊衛(wèi)東的上述行為違反《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號,以下簡稱《私募辦法》)第二十三條第三項的相關(guān)規(guī)定,構(gòu)成利益輸送違法行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度,依據(jù)《私募辦法》第三十八條規(guī)定,我會決定:對楊衛(wèi)東給予警告并處3萬元罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi),將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會,開戶銀行:中信銀行北京分行營業(yè)部,賬號:7111010189800000162,由該行直接上繳國庫,并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會稽查局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議,也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間,上述決定不停止執(zhí)行。

中國證監(jiān)會

2020年1月15日

中國證監(jiān)會市場禁入決定書(楊衛(wèi)東)

〔2020〕2號

當(dāng)事人:楊衛(wèi)東,男,1982年6月出生,時任中聯(lián)金儲(上海)投資管理有限公司(以下簡稱中聯(lián)金儲)期貨投資總監(jiān)及中聯(lián)金儲-國金證券-中聯(lián)金儲先鋒組合1號私募證券投資基金(以下簡稱先鋒組合1號)基金經(jīng)理,住址:上海市普陀區(qū)武威東路479弄2號802室。

依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的有關(guān)規(guī)定,我會對私募基金從業(yè)人員楊衛(wèi)東利益輸送行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理,并依法向當(dāng)事人告知了作出市場禁入的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利,當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見,也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明,楊衛(wèi)東存在以下違法事實:

一、賬戶控制和使用情況

先鋒組合1號期貨賬戶于2017年8月2日開立于海證期貨有限公司,中聯(lián)金儲是該基金管理人,楊衛(wèi)東擔(dān)任基金經(jīng)理負(fù)責(zé)交易決策,日盤交易由中聯(lián)金儲交易員負(fù)責(zé)下單,夜盤交易經(jīng)中聯(lián)金儲授權(quán)由楊衛(wèi)東本人下單操作。

“王某才”期貨賬戶于2016年11月23日開立于東航期貨有限責(zé)任公司,王某才與楊衛(wèi)東系同學(xué)關(guān)系,該期貨賬戶資金主要來源于楊衛(wèi)東,且開戶后一直由楊衛(wèi)東實際控制使用,由楊衛(wèi)東決策并使用中聯(lián)金儲辦公電腦或其個人電腦下單。

二、賬戶交易情況

2016年12月至2018年5月期間,在“bu1809”“ag1809”“zn1809”“zn1810”“zn1812”“zn1904”“sn1809”“sn1901”“cu1812”“cu1902”“au1804”“pb1809”“pb1810”“ni1812”“ni1810”“sm1809”“sr1905”“j1901”“jd1808”“jd1810”“jm1809”“jm1901”等22個合約上,楊衛(wèi)東先控制“王某才”賬戶在日盤正常開倉,隨后在下一交易日夜盤集合競價時段,“王某才”賬戶與“先鋒組合1號”賬戶相互成交獲利,最后“先鋒組合1號”賬戶再平倉了結(jié)。上述期間,“王某才”與“先鋒組合1號”對上述合約相互交易共918手,導(dǎo)致“先鋒組合1號”賬戶虧損1,147,261.14元。

上述違法事實,有相關(guān)賬戶資料、相關(guān)人員詢問筆錄、情況說明、交易記錄、交易所提供資料等證據(jù)證明,足以認(rèn)定。

楊衛(wèi)東的上述行為違反《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號,以下簡稱《私募辦法》)第二十三條第三項的相關(guān)規(guī)定,構(gòu)成利益輸送違法行為。

楊衛(wèi)東所實施的利用期貨交易利益輸送行為,持續(xù)時間長,涉及多個交易場所,導(dǎo)致管理基金財產(chǎn)虧損超百萬元,違法情節(jié)嚴(yán)重,依據(jù)《私募辦法》第三十九條、《證券市場禁入規(guī)定》(證監(jiān)會令第115號)第三條第六項、第五條的規(guī)定,我會決定:對楊衛(wèi)東采取5年的證券市場禁入措施。自我會宣布決定之日起,在禁入期間內(nèi),除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)外,也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。

當(dāng)事人如果對本市場禁入決定不服,可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議,也可在收到本決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間,上述決定不停止執(zhí)行。

中國證監(jiān)會

2020年1月15日

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