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提供虛假報告等 永安財險收銀保監(jiān)會處罰書

來源:中國經(jīng)濟網(wǎng)    發(fā)布時間:2021-02-24 10:55:56

中國銀保監(jiān)會發(fā)布對永安財產(chǎn)保險股份有限公司(以下簡稱“永安財險”)的行政處罰決定書。銀保監(jiān)罰決字〔2021〕2號顯示,永安財險因編制和提供虛假報告被中國銀保監(jiān)會罰款20萬元,對相關(guān)責(zé)任人上官宗科、鄭瑞娟分別警告并罰款2萬元,對王曉飛、鐘鵬分別警告并罰款1萬元。

經(jīng)查,永安財險存在以下編制、提供虛假報告的違法行為:

2019年4月17日至26日,永安財險審計中心對公司2018年度關(guān)聯(lián)交易管理情況進行了專項審計,發(fā)現(xiàn)永安財險存在1827筆未識別保險業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)交易,保費收入金額416.9萬元,業(yè)務(wù)范圍涉及車險管理部、人身險管理部等部門。2019年8月14日,永安財險向中國銀保監(jiān)會上報了《永安財產(chǎn)保險股份有限公司關(guān)于股權(quán)和關(guān)聯(lián)交易專項整治工作的自查報告》(永保字〔2019〕626號),報告中未如實反映該問題。

在永安財險2019年股權(quán)和關(guān)聯(lián)交易專項整治自查工作中:時任公司董事會辦公室主任上官宗科擔(dān)任自查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室主任,牽頭公司自查工作,審核、匯總公司各股東單位和相關(guān)部門自查報告并上報監(jiān)管機關(guān);時任公司審計責(zé)任人、審計中心總經(jīng)理、審計委員會辦公室主任鄭瑞娟牽頭公司審計中心自查工作,審核審計中心自查報告并上報公司董事會辦公室;時任公司車險管理部總經(jīng)理王曉飛牽頭公司車險管理部自查工作,審核車險管理部自查報告并上報公司董事會辦公室;時任人身險管理部總經(jīng)理鐘鵬牽頭人身險管理部自查工作,審核人身險管理部自查報告并上報公司董事會辦公室。上官宗科、鄭瑞娟、王曉飛、鐘鵬四人對上述問題負有直接責(zé)任。

上述編制和提供虛假報告的行為,違反了《保險法》第八十六條的規(guī)定,根據(jù)該法第一百七十條,對永安財險罰款20萬元;根據(jù)該法第一百七十一條,對上官宗科、鄭瑞娟分別警告并罰款2萬元,對王曉飛、鐘鵬分別警告并罰款1萬元。

相關(guān)法規(guī):

《保險法》第八十六條:保險公司應(yīng)當(dāng)按照保險監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定,報送有關(guān)報告、報表、文件和資料。保險公司的償付能力報告、財務(wù)會計報告、精算報告、合規(guī)報告及其他有關(guān)報告、報表、文件和資料必須如實記錄保險業(yè)務(wù)事項,不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。

《保險法》第一百七十條:違反本法規(guī)定,有下列行為之一的,由保險監(jiān)督管理機構(gòu)責(zé)令改正,處十萬元以上五十萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,可以限制其業(yè)務(wù)范圍、責(zé)令停止接受新業(yè)務(wù)或者吊銷業(yè)務(wù)許可證:(一)編制或者提供虛假的報告、報表、文件、資料的;(二)拒絕或者妨礙依法監(jiān)督檢查的;(三)未按照規(guī)定使用經(jīng)批準或者備案的保險條款、保險費率的。

《保險法》第一百七十一條:保險公司、保險資產(chǎn)管理公司、保險專業(yè)代理機構(gòu)、保險經(jīng)紀人違反本法規(guī)定的,保險監(jiān)督管理機構(gòu)除分別依照本法第一百六十條至第一百七十條的規(guī)定對該單位給予處罰外,對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處一萬元以上十萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,撤銷任職資格。

以下為原文:

中國銀行保險監(jiān)督管理委員會行政處罰決定書

銀保監(jiān)罰決字〔2021〕2號

當(dāng)事人:永安財產(chǎn)保險股份有限公司(以下簡稱永安財險)

住所:陜西省西安市高新區(qū)高新一路40號萬科金域國際A座26-28層

法定代表人:陶光強

當(dāng)事人:上官宗科

身份證號:61010219640821XXXX

職務(wù):時任永安財險董事會辦公室主任

住址:陜西省西安市雁南三路

當(dāng)事人:鄭瑞娟

身份證號:61011219730201XXXX

職務(wù):時任永安財險審計責(zé)任人、審計中心總經(jīng)理、審計委員會辦公室主任

住址:陜西省西安市南新街30號

當(dāng)事人:王曉飛

身份證號:61010319801013XXXX

職務(wù):時任永安財險車險管理部總經(jīng)理

住址:陜西省西安市雁塔區(qū)中天花園

當(dāng)事人:鐘鵬

身份證號:53250119770914XXXX

職務(wù):時任永安財險人身險管理部總經(jīng)理

住址:上海市楊浦區(qū)江灣城路

根據(jù)《中華人民共和國保險法》(以下簡稱《保險法》)和《中華人民共和國行政處罰法》等有關(guān)規(guī)定,我會對永安財險涉嫌違法一案進行了立案調(diào)查、審理,并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。在法定陳述申辯期內(nèi),當(dāng)事人未提出陳述申辯意見。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

經(jīng)查,永安財險存在以下編制、提供虛假報告的違法行為:

2019年4月17日至26日,永安財險審計中心對公司2018年度關(guān)聯(lián)交易管理情況進行了專項審計,發(fā)現(xiàn)永安財險存在1827筆未識別保險業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)交易,保費收入金額416.9萬元,業(yè)務(wù)范圍涉及車險管理部、人身險管理部等部門。2019年8月14日,永安財險向中國銀保監(jiān)會上報了《永安財產(chǎn)保險股份有限公司關(guān)于股權(quán)和關(guān)聯(lián)交易專項整治工作的自查報告》(永保字〔2019〕626號),報告中未如實反映該問題。

在永安財險2019年股權(quán)和關(guān)聯(lián)交易專項整治自查工作中:時任公司董事會辦公室主任上官宗科擔(dān)任自查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室主任,牽頭公司自查工作,審核、匯總公司各股東單位和相關(guān)部門自查報告并上報監(jiān)管機關(guān);時任公司審計責(zé)任人、審計中心總經(jīng)理、審計委員會辦公室主任鄭瑞娟牽頭公司審計中心自查工作,審核審計中心自查報告并上報公司董事會辦公室;時任公司車險管理部總經(jīng)理王曉飛牽頭公司車險管理部自查工作,審核車險管理部自查報告并上報公司董事會辦公室;時任人身險管理部總經(jīng)理鐘鵬牽頭人身險管理部自查工作,審核人身險管理部自查報告并上報公司董事會辦公室。上官宗科、鄭瑞娟、王曉飛、鐘鵬四人對上述問題負有直接責(zé)任。

上述事實有永安財險專項審計意見、專項自查報告、調(diào)查筆錄、相關(guān)人員任職情況及崗位職責(zé)文件、事實確認書及永安財險提供的情況說明等證據(jù)證明。

綜上,我會決定作出如下行政處罰:

上述編制和提供虛假報告的行為,違反了《保險法》第八十六條的規(guī)定,根據(jù)該法第一百七十條,對永安財險罰款20萬元;根據(jù)該法第一百七十一條,對上官宗科、鄭瑞娟分別警告并罰款2萬元,對王曉飛、鐘鵬分別警告并罰款1萬元。

當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在接到本處罰決定書之日起十五日內(nèi)持繳款碼到財政部指定的代理銀行進行繳款。逾期,將每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款。

當(dāng)事人如不服本行政處罰決定,可以在收到本處罰決定書之日起六十日內(nèi)向中國銀行保險監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議,也可以在收到本處罰決定書之日起六個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議、訴訟期間本決定不停止執(zhí)行。

中國銀行保險監(jiān)督管理委員會

2021年2月20日

關(guān)鍵詞: 虛假 永安財險 銀保監(jiān)會

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