近日，多家券商及資管子公司因合規(guī)問題受到監(jiān)管層處罰。證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)信息顯示，監(jiān)管處罰對(duì)象包括國(guó)元證券、長(zhǎng)江證券(上海)資管管理有限公司以及相關(guān)負(fù)責(zé)人楊忠、吳迪等。從處罰原因來看，資產(chǎn)管理產(chǎn)品運(yùn)作不規(guī)范是主要原因。
長(zhǎng)江資管因有關(guān)問題被罰并要求限期提交整改報(bào)告，作為長(zhǎng)江資管總經(jīng)理的楊忠和公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的吳迪被證監(jiān)會(huì)認(rèn)定對(duì)公司相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。根據(jù)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)其采取監(jiān)管談話措施。
國(guó)元證券因存在資產(chǎn)管理產(chǎn)品運(yùn)作不規(guī)范，投資決策不審慎，投資對(duì)象盡職調(diào)查和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估不到位等問題，違反了相關(guān)規(guī)定。對(duì)此，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。證監(jiān)會(huì)要求，國(guó)元證券應(yīng)當(dāng)采取有效措施，完善內(nèi)部管理和投資決策流程，提升合規(guī)管理有效性。
記者從多家券商人士處獲悉，證監(jiān)會(huì)近期對(duì)16家券商全面風(fēng)險(xiǎn)管理落實(shí)情況開展了現(xiàn)場(chǎng)檢查，對(duì)涉及違規(guī)的公司依法采取不同種類的行政監(jiān)管措施。據(jù)悉，證監(jiān)會(huì)下一階段將對(duì)尚未開展全面風(fēng)險(xiǎn)管理檢查的券商實(shí)施“全覆蓋”現(xiàn)場(chǎng)檢查，并適時(shí)對(duì)已檢查公司的整改情況開展“回頭看”專項(xiàng)檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題將依法嚴(yán)肅處理。 (記者 陳燕青)
