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違規(guī)事實(shí)主要集中在關(guān)聯(lián)方的非經(jīng)營(yíng)性資金占用,以及未按規(guī)定披露為關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保、共同借款情況兩大方面
本報(bào)記者 桂小筍
10月9日晚間,杭州高新發(fā)布公告稱(chēng),此前公司涉嫌信息披露違規(guī)案已調(diào)查完畢,收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)浙江監(jiān)管局送達(dá)的《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《告知書(shū)》),公司及多名相關(guān)責(zé)任人被處罰。
據(jù)《告知書(shū)》披露,杭州高新涉嫌違規(guī)的事實(shí)主要集中在關(guān)聯(lián)方的非經(jīng)營(yíng)性資金占用,以及未按規(guī)定披露為關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保、共同借款情況兩大方面。而違規(guī)手法上,杭州高新時(shí)任董事長(zhǎng)高長(zhǎng)虹多次私自借出杭州高新公章,并通過(guò)簽訂貸款合同、私自將上市公司承兌匯票用于還款擔(dān)保等方式,使公司出現(xiàn)多重信息披露違規(guī)。
據(jù)查證,在2018年2月份至2019年7月份期間,高長(zhǎng)虹通過(guò)杭州高新向供應(yīng)商支付采購(gòu)款并間接劃轉(zhuǎn)至高長(zhǎng)虹控制的企業(yè)或其債權(quán)人等方式占用公司資金。2019年3月22日,高長(zhǎng)虹私自借出杭州高新公章,并以杭州高新名義與黃素鳳簽訂借款合同,借款金額3000萬(wàn)元。杭州高新認(rèn)可黃素鳳將上述借款通過(guò)上海中色科技有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)上海中色)賬戶(hù)劃出,并授權(quán)黃素鳳將上述款項(xiàng)劃付至?xí)r為杭州高新控股股東且由高長(zhǎng)虹控制的高興控股集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)高興集團(tuán))。當(dāng)日,上海中色分三筆各1000萬(wàn)元?jiǎng)澘钪粮吲d集團(tuán)賬戶(hù)。
此外,被證監(jiān)會(huì)查出的公司違規(guī)事項(xiàng)還包括高長(zhǎng)虹私自將杭州高新1202.81萬(wàn)元承兌匯票交給宋成棟作為還款擔(dān)保等事項(xiàng)。對(duì)于上述關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用、違規(guī)擔(dān)保、共同借款事項(xiàng),杭州高新未履行相應(yīng)決策程序,未按規(guī)定及時(shí)履行臨時(shí)信息披露義務(wù),也未在2018年、2019年相關(guān)定期報(bào)告中如實(shí)披露。
“對(duì)外擔(dān)保可能導(dǎo)致上市公司產(chǎn)生負(fù)債,而公司的負(fù)債情況是投資者判斷股票投資價(jià)值的主要因素之一。上市公司存在違規(guī)擔(dān)保,將使上市公司以及中小投資者面臨巨大的風(fēng)險(xiǎn),正因如此,違規(guī)擔(dān)保是監(jiān)管部門(mén)重點(diǎn)打擊領(lǐng)域,從投資者的角度來(lái)看,遭遇這種‘黑天鵝’時(shí),可依據(jù)《證券法》85條之規(guī)定,要求上市公司及相關(guān)責(zé)任人賠償部分損失?!鄙虾C鱾惵蓭熓聞?wù)所王智斌律師在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪(fǎng)時(shí)表示,從公告看,公司時(shí)任董事長(zhǎng)多次私自借出公章,造成這些非關(guān)聯(lián)性經(jīng)營(yíng)占款等違規(guī)行為的發(fā)生,也說(shuō)明公司的內(nèi)部控制存在問(wèn)題。
《告知書(shū)》顯示,鑒于公司的上述行為,對(duì)杭州高新橡塑材料股份有限公司責(zé)令改正,給予警告,并處以60萬(wàn)元罰款;對(duì)高長(zhǎng)虹給予警告,并處以90萬(wàn)元罰款,其中,作為直接負(fù)責(zé)的主管人員罰款30萬(wàn)元,作為實(shí)際控制人罰款60萬(wàn)元;對(duì)繆勇剛給予警告,并處以20萬(wàn)元罰款;對(duì)樓永富、蔣鵬給予警告,并分別處以15萬(wàn)元罰款。此外,由于高長(zhǎng)虹違法行為情節(jié)嚴(yán)重,根據(jù)2005年《證券法》第二百三十三條、《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)令第115號(hào))第三條、第五條的規(guī)定,擬決定對(duì)高長(zhǎng)虹采取5年的證券市場(chǎng)禁入措施。
對(duì)此,王智斌對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示:“目前來(lái)看,2018年2月1日至2019年11月7日期間買(mǎi)入杭州高新且截至2019年11月7日持股的投資者,可向杭州高新及直接責(zé)任人員提起民事索賠訴訟,要求上市公司及直接責(zé)任人賠償部分損失。不過(guò),根據(jù)新規(guī),本案訴訟時(shí)效有可能于11月6日屆滿(mǎn),符合條件的投資者需要關(guān)注訴訟時(shí)效風(fēng)險(xiǎn)。”